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尊龙体育网则本基金投资不再受相关限制-尊龙时凯·(中国)人生就是搏!

发布日期：2026-06-30 11:56    点击次数：130

尊龙体育网则本基金投资不再受相关限制-尊龙时凯·(中国)人生就是搏!

南边和元债券型证券投资基金招募阐述书      （20250716 更新）    基金料理东谈主：南边基金料理股份有限公司     基金托管东谈主：祥瑞银行股份有限公司                          南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）                          重要教导    本基金经中国证监会 2015 年 11 月 25 日证监许可20152736 号文注册召募，并于 2017 年 3 月 13 日获取证监会缓期召募备案的回函（机构部函2017659 号)。本基金的基金合同 于 2017 年 5 月 19 日矜重成效。    基金料理东谈主保证招募阐述书的内容实在、准确、齐备。本招募阐述书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本体性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特点，充分探讨自身的风险承受才略，并承担基金投资 中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东谈主贯穿多量赎回基金产生的流动性 风险，基金料理东谈主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险，本基金的特定风险等，详见 招募阐述书“风险揭示”章节。    投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应追究阅读本基金的《招募阐述书》、《基 金合同》、《居品贵寓概要》等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，全面意志本基金的风险收益特征和居品特点，并充分探讨自身的风险承受才略，感性判 断市集，严慎作念出投资决策。    基金料理东谈主依照恪称职守、淳厚信用、严慎费力的原则料理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏执净值高下并不预示其畴昔事迹表 现；基金料理东谈主料理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹发扬的保证。基金料理东谈主提醒 投资者基金投资的“买者爽朗”原则，在作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行包袱。    本次更新主要触及调整基金司理等事项，并已在招募阐述书中对相干表述作念出了纠正。 其他信息内容截止日为 2025 年 2 月 26 日，关连财务数据和净值发扬截止日为 2024 年 12 月 31 日（未经审计）。                                                                南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）                   南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）                   §1 引子   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募阐述书的内容与届时有用的法 律法例的强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律法例的规矩为准。   本招募阐述书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露料理办 法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理 规矩》以及《南边和元债券型证券投资基金基金合同》编写。   基金料理东谈主承诺本招募阐述书不存在职何空虚记录、误导性汇报或者紧要遗漏，并对其 实在性、准确性、齐备性承担法律就业。本基金是根据本招募阐述书所载明的贵寓央求召募 的。本基金料理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募阐述书中载明的信息，或对本 招募阐述书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏执他关连规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额抓有东谈主的权利和义务，应介怀查阅基金合同。                         南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）                         §2 释义     《招募阐述书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用纠正和补充 基金托管左券》及对该托管左券的任何有用纠正和补充 新 行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等 次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施, 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大 会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改法>等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念 出的纠正 投资基金销售料理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理规矩》 及颁布机关对其时时作念出的纠正 体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主                   南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 存续或经关连政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 括其时时纠正）及相干法律法例规矩不错投资于中国境内证券市集的中国境外的机构投资者 点办法》（包括其时时纠正）及相干法律法例规矩，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证 券投资的境外法东谈主 投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、颐养、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金料理东谈主签订了基金销售服务左券，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额抓有东谈主名册和办理非往复过户等 或接受南边基金料理股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金料理股份有限公司 份额余额偏执变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月                          南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 金料理东谈主所料理的怒放式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金料理东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 件，央求将其抓有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额颐养为基金料理东谈主料理的其他基 金份额的行径 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金颐养中转入央求份额总额后的余额) 特出上一怒放日基金总份额的 10% 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行按期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开拓行股票、资产 撑抓证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或往复的债券等。法律法例或中国证监会另有规 定的，从其规矩 用后的余额 他资产的价值总和                  南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 额净值的过程 （包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会电子败露网站）等媒介 置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，特等账户称为侧袋账户 存在紧要不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不笃定性的资产   以上释义中触及法律法例、业务法令的内容，法律法例、业务法令纠正后，如适用本基 金，相干内容以纠正后法律法例、业务法令为准。                                南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）                            §3 基金料理东谈主    称号：南边基金料理股份有限公司    住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    成立时刻：1998 年 3 月 6 日    法定代表东谈主：周易    注册成本：3.6172 亿元东谈主民币    电话：（0755）82763888    传真：（0755）82763889    接洽东谈主：鲍文革 有限公司、厦门海外相信投资公司、广西相信投资公司共同发起诞生。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构调整为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门海外相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业料理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业料理合伙企业（有限合伙）2.32%。    周易先生，计较机通讯专科学士，中国籍。曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南 京欣网视讯科技股份有限公司董事长，华泰证券党委副文告、总裁、党委文告、董事长、党 委委员。现任华泰证券股份有限公司首席扩充官、扩充委员会主任、董事，南边基金料理股 份有限公司董事长，南边东英资产料理有限公司董事长，华泰金融控股（香港）有限公司董 事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。                  南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   张辉先生，料理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、北京联创投资 料理有限公司，曾任华泰证券资产料理总部高等司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞 金一起营业部总司理、证券投资部副总司理、空洞事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委 组织部部长。现任华泰证券股份有限公司扩充委员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基 金料理股份有限公司董事。   陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任华泰证券研究员、证券营业部 总司理、研究所副长处、研究所长处、扩充委员会主任助理等职务。现任南边基金料理股份 有限公司董事、党委文告、副总司理，南边东英资产料理有限公司董事。   杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检察处副处长，深圳市国有资产监督 料理局监督检察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业率领东谈主员料理处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督料理委员会企业率领东谈主员料理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开拓（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金料理股份有限公司董事。   李平先生，工商料理硕士，中国籍。曾任深圳市城市成立开拓（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市成立开拓（集团）有限公司董事，深圳资 产料理有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局和缓东谈主寿保障股份有限公司监事，金融沉着发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司扩充董事、总司理，深圳市投控联投有限公司扩充董事、总司理，南边基金料理股份有限 公司董事。   陈明雅女士，料理学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门海外相信有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门海外相信有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金料理股份有限公司董事。   王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主抓就业）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金料理股份 有限公司董事。   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职德勤 海外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 料理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产料理有限公司董事。                   南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴众人，栽培部长江学者特聘栽培，中国籍。 曾任东南大学经济料理学院栽培，南京大学工程料理学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学栽培、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本市集研究会荣誉会长，江苏银行孤独董事，汇丰银行（中国）孤独董事， 东吴证券股份有限公司孤独董事，上海证券往复所科创板轨制评估众人委员会主任，南边基 金料理股份有限公司孤独董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、成本市集业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司孤独董 事，中国东方红卫星股份有限公司孤独董事，中国重汽（香港）有限公司孤独非扩充董事， 协和新动力（香港）有限公司孤独非扩充董事，南边基金料理股份有限公司孤独董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学料理学院会 计学系主任，MPAcc 栽培中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东料理司帐师协会会长，广 东省里面戒指协会副会长，长城证券股份有限公司孤独董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司孤独董事，南边基金料理股份有限公司孤独董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商料理硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊庸碌合伙）合伙东谈主，全联（中国）并购公会常务 会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金料理股份 有限公司孤独董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限就业公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学素质。现任复旦大学料理学院 副栽培，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤独董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司孤独董事，苏州汇科本事股份有限公司孤独董事，南边基金料理股份有限公司孤独董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务料理部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会 办公室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐 师，兼任国泰君安证券股份有限公司董事，国泰君安投汉典理股份有限公司董事，国任财产 保障股份有限公司董事，深圳资产料理有限公司董事，深圳投控海外成本控股有限公司董事， 深圳市城市成立开拓（集团）有限公司董事，深圳市特发集团有限公司董事，湖北深投控投 资发展有限公司董事，南边基金料理股份有限公司监事会主席。                   南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行料理培训生、投资银行部债务融资部 高等技俩司理，华泰证券固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运营部总司理、 浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司扩充委员会主任助理、深圳分公司总司理， 南边基金料理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业料理专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市买卖银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部甘愿及资产料理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门海外相信有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金料理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券收集金融部高等筹谋司理，兴业 证券政策发展部经营谋略与绩效分析司理、私财委科技金融部策画发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和甘愿策画处总监、资产料理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券资产料理部副总司理，南边基金料理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商料理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外弥远居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥甘愿中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥甘愿中心总司理。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商料理硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、技俩司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总监、董事，待业金业务部扩充董事等职务。现任南边基金料理股份有限公司 职工监事、上海分公司扩充董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金料理有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 抓就业）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险料理师，中国籍，无境外弥远居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金料理股份有限公司职工监事、运作保障部业务董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤海外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基                     南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 金督察长。现任南边基金料理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产料理 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、扩充委员会主任助理等职务。现任南边基 金料理股份有限公司董事、党委文告、副总司理，南边东英资产料理有限公司董事。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商料理硕士，经济师，中国籍，无境外弥远居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本料理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金料理有限公司董事长等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商料理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高瓜分析师，南边基金高等研究员、基金经 理助理、基金司理、寰宇社保及海外业务部扩充总监、寰宇社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产料理有限公司董事等职务。现任南边基金 料理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及谋略财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金料理股份有限公司督察长， 南边成本料理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外弥远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限就业公司资金财务部高等司理，普华永谈司帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金料理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金料理股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产料理有限公司董事，南边成本料理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金料理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金料理商学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。 曾任厦门海外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管谋略投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商料理硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任沈阳财政证 券公司往复部司理、客户服务部司理，中融基金料理有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研                         南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金料理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：刘文良先生，料理时刻为 2017 年 5 月 19 日至 2018 年 7 月 27 日；黄斌斌先生，料理时刻为 2018 年 2 月 9 日至 2025 年 7 月 11 日；施彦珏女士，料理时 间为 2023 年 9 月 8 日于今。    施彦珏女士，法兰克福大学理学硕士，具有基金从业资历。曾履新于上海浦东发展银行 股份有限公司、中融海外相信投资有限公司、华创证券有限就业公司、兴银甘愿有限就业公 司，历任往复员、投资司理。2023 年 6 月加入南边基金，2023 年 9 月 8 日于今，任南边和 元债券基金司理；2023 年 12 月 1 日于今，任南边招利一年定开债券发起基金司理；2024 年 12 月 20 日于今，任南边畅利定开债券发起基金司理。    南边基金料理股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部部门负责东谈主夏晨光先生，固定收益投 资部部门负责东谈主李璇女士，混结伙产投资部部门负责东谈主林乐峰先生，固定收益研究部部门负 责东谈主陶铄先生，往复料理部部门负责东谈主王珂女士，基金司理李健女士。    （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所料理的不同基金财产分裂料理、分裂记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东谈主分派收益；    （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；    （6）编制季度答复、中期答复和年度答复；    （7）计较并败露基金资产净值，笃定基金份额申购、赎回价钱；    （8）办理与基金财产料理业务步履关连的信息败露事项；    （9）按照规矩召集基金份额抓有东谈主大会；    （10）保存基金财产料理业务步履的记录、账册、报表和其他相干贵寓；                   南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   （11）以基金料理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益哄骗诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他职责。 轨制，选择有用方法，防卫违犯《基金法》偏执他相干法律法例行径的发生。   （1）将基金料理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相 关的往复步履；   （7）纰漏职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规矩辞谢的其他行径。   为调理基金份额抓有东谈主的正当权益，本基金辞谢从事下列行径：   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。                    南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 大利益； 容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相干的往复步履；   为了保证公司范例运作，有用地防护和化解料理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以偏执他信息实在、准确、齐备，从而最猛进度地保护基金份额抓有东谈主的 利益，本基金料理东谈主建立了科学合理、戒指严实、运行高效的里面戒指轨制。   里面戒指轨制是指公司为完了里面戒指目的而建立的一系列组织机制、料理方法、操作 范例与戒指方法的总称。里面戒指轨制由里面戒指大纲、基本料理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面戒指大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和伸开，是对各项基本料理轨制 的统治和率领，里面戒指大纲明确了内控目的、内控原则、戒指环境、内控方法等内容。   基本料理轨制包括里面司帐戒指轨制、风险戒指轨制、投汉典理轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息败露轨制、信息本事料理轨制、贵寓档案料理轨制、事迹评估窥探轨制 和伏击应变轨制等。   部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭就业、 操作守则等的具体阐述。   　　健全性原则。里面戒指机制必须遮掩公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个运作门径。   有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控范例，调理内戒指度的有用 扩充。   孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保抓相对孤独，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的方法来实行。   成本效益原则。公司应充分走漏各机构、各部门及各级职工的就业积极性，运用科学化 的方法尽量裁减经营运作成本，擢升经济效益，以合理的戒指成本达到最好的里面戒指后果。                   南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   （1）里面司帐戒指轨制   　　公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》等国度关连法律、法例制订了基金司帐轨制、 公司财务司帐轨制、司帐就业操作历程和司帐岗亭职责，并针对各个风险戒指点建立严实的 司帐系统戒指。   里面司帐戒指轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理范例、基金估值轨制和范例、基 金财务计帐轨制和范例、成本戒指轨制、财务收支审批轨制和用度报销料理办法、财产登记 看护和什物质产盘货轨制、司帐档案看护和财务打法轨制等。   　　（2）风险料理戒指轨制   　　风险戒指轨制由风险戒指委员会组织各部门制定，风险戒指轨制由风险戒指的目的 和原则、风险戒指的机构建立、风险戒指的范例、风险类型的界定、风险戒指的主要方法、 风险戒指的具体轨制、风险戒指轨制的监督与评价等部分组成。   风险戒指的具体轨制主要包括投资风险料理轨制、往复风险料理轨制、财务风险戒指制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守密轨制、职工行径准则等范例 性风险料理轨制。   （3）监察稽核轨制   　　公司诞生督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤独董事同意。   　　督察长负责组织率领公司监察稽核就业。除应当遁入的情况外，督察长享有充分的 知情权和孤独的看望权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险料理等相干会议，有权调阅公司相干文献、档案。督察长应当按期 或者不按期向全体董事报送就业答复，并在董事会及董事会下设的相干特等委员会按期会议 上答复基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险戒指情况。   　　公司诞生监察稽核部门，具体扩充监察稽核就业。公司配备了充足及格的监察稽核 东谈主员，明确规矩了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和就业历程。   监察稽核轨制包括里面稽核料理办法、里面稽核就业准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员效力关连法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面戒指轨制、各项料理轨制和业务规章的情况。                           南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）                        §4 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称号：祥瑞银行股份有限公司   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座 26 楼   法定代表东谈主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日   组织步地：股份有限公司   注册成本：19,405,918,198 元   存续时间：抓续经营   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   接洽东谈主：刘华栋   接洽电话：0755-22166388   祥瑞银行股份有限公司是一家总部设在深圳的寰宇性股份制买卖银行（深圳证券往复所 简称：祥瑞银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于 2012 年 6 月继承合并原祥瑞银行并于同庚 7 月改名为祥瑞银行。中国祥瑞保障（集团）股份有限公司 偏执子公司系数抓有祥瑞银行 58%的股份，为祥瑞银行的控股鼓吹。甩手 2024 年 6 月末， 祥瑞银行有 109 家分行（含香港分行）,共 1,180 家营业机构。 亿元（同比增长 1.9%）、资产总额 57,540.33 亿元（较上年末增长 3.0%）、继承进款本金 余额 35,708.12 亿元（较上年末增长 4.8%）、披发贷款和垫款总额 3,4229.40 亿元（较上 年末增长 0.2%）。   祥瑞银行总行设资产托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、资金计帐室、 企划与空洞服务室、数字平台室、督察合规室、基金服务室 8 个处室，咫尺部门东谈主员为 75 东谈主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管业务相干职工配置皆全且从业教导丰 富，托管部中枢料理层具备银行料理、证券或托管业务十年以上从业教导。 年 6 月末，祥瑞银行股份有限公司托管证券投资基金净值边界系数 7982 亿，祥瑞银行已托                     南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 管 293 只证券投资基金，遮掩了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF 等多种类 型的基金，知足了不同客户多元化的投资甘愿需求。   二、基金托管东谈主的里面风险戒指轨制阐述   看成基金托管东谈主，祥瑞银行股份有限公司严格效力国度关连托管业务的法律法例、行业 监管要求，自发形成遵法经营、范例运作的经营理念和经营格调；确保基金财产的安全齐备， 确保关连信息的实在、准确、齐备、实时，保护基金份额抓有东谈主的正当权益；确保里面戒指 和风险料理体系的有用性；防护和化解经营风险，确保业务的安全、安妥运行，促进经营目 标的完了。   祥瑞银行股份有限公司设有总行孤独一级部门资产托管部，是全行资产托管业务的料理 和运营部门，特等配备了专职里面监察稽核东谈主员负责托管业务的里面戒指和风险料理就业， 具有孤独哄骗监督稽核就业的权益和才略。   资产托管部具备系统、完善的轨制戒指体系，建立了料理轨制、戒指轨制、岗亭职责、 业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作温柔利进行；取得基金从业资历的东谈主员顺应监 管要求；业务料理严格实行复核、审核、查验轨制，授权就业实行聚首戒指，业务钤记按规 程看护、存放、使用，账户贵寓严格看护，制约机制严格有用；业务操作区特等建立，闭塞 料理，实施音像监控；业务信息由专职信息败露东谈主负责，防卫泄密；业求完了自动化操作， 防卫东谈主为事故的发生，本事系统齐备、孤独。   三、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和范例   依照《基金法》偏执配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用行 业广博使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同 规矩，对基金料理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并按期编 写基金投资运作监督答复，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核 算服务门径中，对基金料理东谈主发送的投资指示、基金料理东谈主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况 进行查验监督。   （1）每就业日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例戒指目的进行例行监控， 发现投资比例超标等额外情况，向基金料理东谈主发出版面文告，与基金料理东谈主进行情况核实， 督促其纠正，并实时答复中国证监会。                   南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   （2）收到基金料理东谈主的投资指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象及往复敌手 等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，按期编写基金投资运作监督答复，对各基金投资运 作的正当合规性、投资孤独性和格调权臣性等方面进行评价，报送中国证监会。   （4）通过本事或非本事妙技发现基金涉嫌违章往复，电话或书面要求料理东谈主进行解释 或举证，并实时答复中国证监会。                               南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）                        §5 相干服务机构   称号：南边基金料理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   接洽东谈主：高婷   本基金代销机构信息详见基金料理东谈主网站公示，敬请投资者钟情。   基金料理东谈主可依据试验情况增多或减少代销机构，并在基金料理东谈主网站列示。   称号：南边基金料理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：4008898899   接洽东谈主：古和鹏   北京市盈科（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层   负责东谈主：姜敏   电话：(0755)36866820   传真：(0755)36866661   承办讼师：戴瑞冬、付强                          南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）  称号：德勤华永司帐师事务所（特殊庸碌合伙）  住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼  办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼  扩充事务合伙东谈主：付建超  接洽东谈主：汪芳  接洽电话：+86 021 61412431  传真：+86 021 63350177  承办注册司帐师：汪芳、陈念念雨                          南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）                       §6 基金的召募   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏执他 关连规矩，并经中国证监会 2015 年 11 月 25 日证监许可20152736 号文注册召募。   本基金为契约型怒放式基金。基金存续期限为不按期。召募期自 2017 年 4 月 25 日至 2017 年 5 月 15 日止 ，共召募 500,734,435.11 份基金份额，召募户数为 225 户。                     南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）                 §7 基金合同的成效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金料理东谈主依据法律法例 及招募阐述书不错决定住手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈阁下理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面证据之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金料理东谈主在收到中国证 监会证据文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公告。基金料理东谈主应将基金召募时间召募 的资金存入特等账户，在基金召募行径收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的成效   本基金合同于 2017 年 5 月 19 日矜重成效。自基金合同成效日起，本基金料理东谈主矜重开 始料理本基金。   三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产边界   《基金合同》成效后，贯穿 20 个就业日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在按期答复中赐与败露；贯穿 30 个就业日 出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同辨别， 无需召开基金份额抓有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                       南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金料理东谈主在招募阐述 书中或指定网站上列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东谈主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金料理东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等往复方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往复所、深圳证 券往复所的平时往复日的往复时刻，但基金料理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时刻变更或其他特殊情况， 基金料理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的关连规矩在指定媒介上公告。   基金料理东谈主自基金合同成效之日起不特出 3 个月动手办理申购，具体业务办理时刻在申 购动手公告中规矩。   基金料理东谈主自基金合同成效之日起不特出 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回动手公告中规矩。   本基金已于 2017 年 8 月 15 日怒放申购和赎回业务。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或颐养央求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。 进行计较；                    南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金料理东谈主必须在新规 则动手实施前依照《信息败露办法》的关连规矩在指定媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构规矩的范例，在怒放日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回 的央求。   投资东谈主在提交申购央求时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资东谈主在提交赎回申 请时须抓有充足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求不成立。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规矩的时刻内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回央求时须抓有充足的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不 成立。投资东谈主托付申购款项，申购成立；登记机构证据基金份额时，申购成效。基金份额抓 有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎回央求告捷后，基金料理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 多半赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关连条件处理。   基金料理东谈主应以往复时刻收尾前受理有用申购和赎回央求确本日看成申购或赎回央求 日(T 日)，在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有用性进行证据。T 日提 交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其 他方式查询央求的证据情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销售机构确乎 接收到央求。申购、赎回央求的证据以登记机构或基金料理东谈主的证据结果为准。对于央求的 证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利。 提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东谈主需遵守销售机构的相干规矩。本基金单笔赎回央求不低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受上 述限制。各销售机构在顺应上述规矩的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具 体以销售机构公布的为准，投资东谈主需遵守销售机构的相干规矩；                            南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 有权选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等方法，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益，具体请参见相干公告； 另有规矩的除外； 量限制，基金料理东谈主必须在调整实施前依照《信息败露办法》的关连规矩在指定媒介公告。   对于申购本基金 A 类份额的投资东谈主，本基金申购费率最高不高于 0.8%，且随申购金额 的增多而递减，如下表所示：            A 类份额申购金额（M）               申购费率                 M＜100 万                 0.8%                 M≥1000 万             每笔 1,000 元   对于申购本基金 C 类份额的投资东谈主，申购费率为零。   投资东谈主重迭申购，须按每次申购所对应的费率层次分裂计费。   销售机构可参考上述范例对申购用度实施优惠。申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。   本基金赎回费率最高不特出 1.5%，随央求份额抓巧合刻增多而递减。具体如下表所示：                            A 类基金份额        央求份额抓巧合刻（N）                     赎回费率              N＜7 天                      1.50%               N≥3 个月                     0.00       注：1 年指 365 天                            C 类基金份额        央求份额抓巧合刻（N）                     赎回费率              N＜7 天                      1.50%                            南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）                N≥30 天                   0.00   赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时收 取。抓续抓有期少于 7 日的 A 类基金份额赎回费全额计入基金财产，抓续抓有期不少于 7 日 的 A 类基金份额不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的 手续费。C 类基金份额赎回费全额计入基金财产。 收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关连规矩在指定媒介上公告。   （1）适用于比例费率   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的计较公式为：   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类份额，对应申购费率为 0.8%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.016 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1＋0.8%)＝99,206.35 元   申购用度＝100,000－99,206.35＝793.65 元   申购份额＝99,206.35/1.016＝97,644.05 份   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.016 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.016 = 98,425.20 份   在本基金的赎回金额的计较公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回用度   例:某投资东谈主申购本基金 A 类基金份额，抓有三个月赎回 10 万份，赎回费率为 0.1%， 假定赎回当日基金份额净值是 1.017 元，则其可得到的赎回金额为：                           南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   赎回用度＝100,000×1.017×0.1%＝101.7 元   赎回金额=100,000×1.017－101.7＝101,598.3 元   例:8、某投资东谈主申购本基金 C 类基金份额，抓有 20 天赎回 10 万份，赎回费率为 0.5%， 假定赎回当日基金份额净值是 1.017 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.017×0.5%＝508.5 元   赎回金额=100,000×1.017－508.5＝101,191.5 元   本基金份额净值的计较，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意，不错顺应延伸计较或公告。   申购的有用份额为按试验证据的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准计较。申购触及基金份额、金额的计较结果均保留到一丝点后 2 位，一丝点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按试验证据的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准来计较并扣除相应 的用度，计较结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   投资东谈主申购基金告捷后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续， 投资东谈主自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主赎回基金告捷后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈阁下理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行调整，但不得本体影 响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息败露办法》的关连规矩在指定媒介公告。   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受估 值本事仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金料理东谈主应当 暂停接受基金申购央求。                   南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 值或者无法办理申购业务。 益时。 致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法平时运行。 绩产生负面影响，或其他挫伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 达到或者特出基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的情 形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停申购时，基 金料理东谈主应当根据关连规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基 金料理东谈主不错选择比例证据等方式对该投资东谈主的申购央求进行限制，基金料理东谈主有权断绝该 等全部或者部分申购央求。淌若投资东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资 东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东谈主应实时复原申购业务的办理。   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回款项： 回央求或降速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃市集价钱且领受估值本事仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证据 后，基金料理东谈主应当暂停接受基金赎回央求或降速支付赎回款项。 值或者无法办理赎回业务。 资东谈主的赎回央求。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回央求或者降速支 付赎回款项时，基金料理东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金料理东谈主应                     南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派 给赎回央求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条 款处理。基金份额抓有东谈主在央求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与覆没。在暂 停赎回的情况排斥时，基金料理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金颐养中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金颐养中转入央求份额总额后的余额)特出前一 怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主觉得有才略支付投资东谈主的全部赎回央求时，按平时赎回 范例扩充。   （2）部分缓期赎回：当基金料理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有贫困或觉得因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日链接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被覆没。缓期的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   当基金发生多半赎回，在单个基金份额抓有东谈主特出基金总份额 50%以上的赎回央求情形 下，基金料理东谈主不错缓期办理赎回央求。如基金料理东谈主对于其特出基金总份额 50%以上部分 的赎回央求实施缓期办理，缓期的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一怒放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东谈主只接受其基金总份额 50%部分看成当日有用赎回央求，基金料理东谈主不错根据前述“（1） 全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式对该部分有用赎回央求与其他基金份额抓 有东谈主的赎回央求一并办理。基金份额抓有东谈主在央求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部 分赐与覆没；缓期部分如选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被覆没。如投资 东谈主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。                       南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   （3）暂停赎回：贯穿 2 个怒放日以上(含本数)发生多半赎回，如基金料理东谈主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得特出   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募阐述书规 定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构文告等方式）在 3 个 往复日内文告基金份额抓有东谈主，阐述关连处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于再行怒放日在指定媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂 停公告中明确再行怒放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行怒放的公告。   基金料理东谈主已于 2017 年 8 月 15 日起通畅本基金的颐养业务，具体内容详见 2017 年 8 月 11 日发布的《南边和元债券型证券投资基金怒放日常申购、赎回、颐养业务的公告》和 其他关连本基金颐养业务公告。   基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 往复过户以及登记机构招供、顺应法律法例的其他非往复过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额抓有东谈主逝世，其抓有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵寓，对于顺应条件 的非往复过户央求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的范例收费。                   南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的范例收取转托管费。   基金料理东谈主不错为投资东谈阁下理定投谋略，具体法令由基金料理东谈主另行规矩。投资东谈主在办 理定投谋略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金料理东谈主在相干公告或 更新的招募阐述书中所规矩的定投谋略最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的相干规矩办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规矩来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监 会招供的往复场合或者往复方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金料理 东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐述书“侧袋机制”部分的 规矩。                   南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）                 §9 基金的投资   本基金在严格戒指风险的基础上，费力获取始终沉着的投资收益。   本基金主要投资于国内照章刊行和上市往复的国债、央行单据、金融债券、企业债券、 公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、场合政府债、 资产撑抓证券、可分离往复可转债中的债券部分、债券回购、银行进款（包括左券进款、定 期进款偏执他银行进款）、货币市集用具、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他 金融用具，但需顺应中国证监会的相干规矩。   本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%。本基金不投资股票、权证、可转债。   本基金每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保抓不低于基 金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行顺应范例后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地调整投资范围。   本基金将重心投资信用类债券，以擢升组合收益才略。信用债券相对央票、国债等利率 居品的信用利差是本基金获取较高投资收益的泉源，本基金将在南边基金里面信用评级的基 础上和里面信用风险戒指的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。   债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是市集信用利差弧线的走势；二是债券自己 的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用景色、信用债券市集流动性风险、信用 债券供需情况等的分析，判断市集信用利差弧线全体及分行业走势，笃定各期限、各样属信 用债券的投资比例。依靠里面评级系统分析各信用债券的相对信用水平、走嘴风险及表面信 用利差，选拔信用利差被高估、畴昔信用利差可能着落的信用债券进行投资，减抓信用利差 被低估、畴昔信用利差可能上涨的信用债券。   收益率弧线步地变化代表长、中、短期债券收益率互异变化，调换久期债券组合在收益 率弧线发生变化时互异较大。通过对并吞类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 最初不错笃定债券组合的目的久期配置区域并笃定选择枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；                     南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的相比，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 往复。   杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成 本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   资产撑抓证券投资要害在于对基础资产质料及畴昔现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化居品具体政策框架下，领受基本面分析和数目化模子相聚首，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格戒指资产撑抓证券的总体投资边界并进行散布投资，以 裁减流动性风险。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险料理原则，以套期保值为主要目的，领受流 动性好、往复活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，聚首国债期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金料理东谈主将充分探讨国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到裁减投资组合的全体风险的目的。   今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和往复方式的立异等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行顺应程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   （1）国度关连法律、法例和基金合同的关连规矩。照章决策是本基金进行投资的前提；   （2）宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境和证券市集走势。这是本基金投资决策的 基础；   （3）投资对象收益和风险的配比关系。在充均量度投资对象的收益和风险的前提下作念 出投资决策，是本基金调理投资东谈主利益的重要保障。   （1）决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组 合的资产配置比例等提议率领性观念。   （2）提议投资建议：固定收益部研究员之外部研究答复以偏执他信息泉源看成参考， 对利率市集、信用市集进行研究，提议债券市集运行趋势的分析不雅点，在重心关注的投资产                     南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 品范围内根据我方的研究选出有投资价值的各样债券向基金司理作念出投资建议。研究员根据 基金司理提议的要求对各样投资品种进行研究并提议投资建议。   （3）制定投资决策：基金司理在效力投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研 究员提供的投资建议以及我方的分析判断，作念出具体的投资决策。   （4）进行风险评估：风险料理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估， 并出具风险监控答复。   （5）评估和调整决策范例：基金料理东谈主有权根据环境的变化和试验的需要调整决策的 范例。   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%。本基金不投资股票、权证、 可转债；   （2）本基金每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保抓不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不特出基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东谈主料理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不特出该证券的 10％%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得特出基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、基金边界变动等基金料理东谈主之外的要素以致基金不顺应该比例限制的，基金 料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （7）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产撑抓证券的比例，不得特出基金资产净 值的 10%；   （8）本基金抓有的全部资产撑抓证券，其市值不得特出基金资产净值的 20%；   （9）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)资产撑抓证券的比例，不得特出该资产撑抓 证券边界的 10%；   （10）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产撑抓证券，不得 特出其各样资产撑抓证券系数边界的 10%；                     南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产撑抓证券。基金抓有资 产撑抓证券时间，淌若其信用等第着落、不再顺应投资范例，应在评级答复发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （12）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得特出基金资产净值 的 40%；在寰宇银行间同行市集中的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （13）基金总资产不特出基金净资产的 140%；   （14）在职何往复日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得特出基金资产净值的 15%； 在职何往复日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得特出基金抓有的债券总市值的 30%； 本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，系数（轧差计较）应当顺应基金合同对于债券投资比例的关连约定；在职何往复日内 往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得特出上一往复日基金资产净值的 30%；   （15）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（11）项另有约定以选取（2）、（5）、（6）项外，因证券/期货市集波动、 上市公司合并、基金边界变动等基金料理东谈主之外的要素以致基金投资比例不顺应上述规矩投 资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。 法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的关连约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起动手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。   为调理基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏执他不方正的证券往复步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞谢的其他步履。   运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、试验戒指东谈主或者与其有其他 紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往复的， 应当顺应基金的投资目的和投资策略，遵守基金份额抓有东谈主利益优先的原则，防护利益打破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱扩充。相干往复必须事前得到基                  南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。紧要关联往复应提交基金料理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤独董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审 查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   中债信用债总指数收益率   根据基金的投资标的、投资目的及流动性特征，本基金中式中债信用债总指数收益率作 为本基金的事迹相比基准。中债信用债总指数是全面反应信用债的总目的，样本范围包括： 信用债，包括企业债、公司债、金融债（不含政策性金融债）、短期融资券和中期单据等。 中债信用债总指数在样券的选拔和资产目的的计较上都更具备基金追踪的可投资性，是中央 国债登记结算有限就业公司特等针对债券市集投资性需求开拓的指数。   淌若今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集广博接受的事迹相比基准推 出时，本基金不错在报中国证监会备案后变更事迹相比基准并实时公告，无需召开基金份额 抓有东谈主大会。   本基金为债券型基金，其始终平均风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂型基金，高 于货币市集基金。 的利益。   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并辩论司帐师事务所观念后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。                       南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募阐述书“侧袋机制”部分的规矩。   基金料理东谈主的董事会及董事保证本答复所载贵寓不存在空虚记录、误导性汇报或紧要遗 漏，并对其内容的实在性、准确性和齐备性承担个别及连带就业。   基金托管东谈主根据本基金合同规矩复核了本答复中的财务目的、净值发扬和投资组合答复 等内容，保证复核内容不存在空虚记录、误导性汇报或者紧要遗漏。   基金料理东谈主承诺以淳厚信用、费力尽责的原则料理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其畴昔发扬。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募阐述书。   本投资组合答复所载数据甩手 2024 年 12 月 31 日（未经审计）。                                                 占基金总资产的比例       序号         技俩          金额（元）                                                    （%）             其中：股票                           -              -             其中：债券            5,743,905,521.17          99.95                  资产撑抓证券                     -              -             其中：买断式回购的                       -              -             买入返售金融资产             金系数                                  南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）     无。     无。 明细     无。                                                            金额单元：东谈主民币元                                                            占基金资产净值比例          序号               债券品种        公允价值（元）                                                               （％）                     其中：政策性金融债            579,647,077.81            11.33 细                                                            金额单元：东谈主民币元                                                            占基金资产     序号         债券代码        债券称号      数目（张）         公允价值（元） 净值比例                                                             （％）                             南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）                      债 02                              14                      债 01                               92                      债 01                               45 券投资明细     本基金本答复期末未抓有资产撑抓证券。 明细     无。 细     无。     无。     无。                      南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）    本基金在进行国债期货投资时，将根据风险料理原则，以套期保值为主要目的，领受流 动性好、往复活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，聚首国债期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金料理东谈主将充分探讨国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到裁减投资组合的全体风险的目的。    无。    无。 门立案看望，或在答复编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。如是，还 草率相干证券的投资决策范例作念出阐述    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，北 京 银 行股份有限公司在答复编制日前一年内 曾受到国度金融监督料理总局北京监管局的处罚；中国光大银行股份有限公司在答复编制日 前一年内曾受到国度金融监督料理总局的处罚；中国成立银行股份有限公司在答复编制日前 一年内曾受到国度金融监督料理总局的处罚；上海银行股份有限公司在答复编制日前一年内 曾受到国度金融监督料理总局上海监管局的处罚；招商银行股份有限公司在答复编制日前一 年内曾受到国度金融监督料理总局的处罚；中信银行股份有限公司在答复编制日前一年内曾 受到国度金融监督料理总局的处罚。除上述证券的刊行主体外，本基金投资的前十名证券的 刊行主体本期未有被监管部门立案看望，不存在答复编制日前一年内受到公开责难、处罚的 情形。    对上述证券的投资决策范例的阐述：本基金投资上述证券的投资决策范例顺应相干法律 法例和公司轨制的要求。 如是，还草率相干股票的投资决策范例作念出阐述                                    南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）     根据基金合同规矩，本基金的投资范围不包括股票。                                                            单元：东谈主民币元              序号                      称号                 金额（元）     本基金本答复期末未抓有处于转股期的可颐养债券。     无。     基金料理东谈主依照恪称职守、淳厚信用、费力尽责的原则料理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔发扬。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐述书。     南边和元债券 A                                                事迹相比                           净值增长     事迹相比              净值增长                              基准收益    阶段                     率范例差     基准收益                 ①－③         ②－④               率①                               率范例差                            ②        率③                                                 ④                                 南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 自基金成   39.42%           0.06%     11.08%     0.04%   28.34%    0.02% 立起于今   南边和元债券 C                                             事迹相比                        净值增长     事迹相比              净值增长                           基准收益    阶段                  率范例差     基准收益                 ①－③      ②－④               率①                            率范例差                         ②        率③                                              ④ 自基金成          33.89%    0.06%     11.08%     0.04%   22.81%    0.02% 立起于今                          §10 基金的财产     一、基金资产总值     基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏执他投资所形成的价值总和。                  南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的看护和责罚   本基金财产孤独于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和 《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章覆没或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制扩充。                    南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）                 §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券往复场合的往复日以及国度法律法例规矩需要对 外败露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、国债期货合约、其他投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）往复所上市实行净价往复的债券中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金料理东谈主与托管东谈主另行协商约定；   （2）往复所上市的可转债按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到 的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化，按最近交 易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往复日 后经济环境发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化要素，调整最近 往复市价，笃定公允价钱；   （3）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本事笃定公允价值。往复所上 市的资产撑抓证券，领受估值本事笃定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 定公允价值。 当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往复日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规矩估值。                    南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、范例及相干法 律法例的规矩或者未能充分调理基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据关连法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金司帐就业方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的观念，按照基金料理东谈主对基金资产净值的计较 结果对外赐与公布。   四、估值范例 类别基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其规矩。   基金料理东谈主于每个就业日分裂计较基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按 规矩败露。 同的规矩暂停估值时除外。基金料理东谈主每个就业日对基金资产估值后，将各样基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。   五、估值失实的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、顺应、合理的方法确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实时，视为基金份额净值 失实。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的裂缝形成估值失实，导致其他当事东谈主碰到损失的，裂缝的就业东谈主应当对由于该 估值失实碰到损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值失实处理原则”给予补偿， 承担补偿就业。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实就业方应实时合作各方， 实时进行调动，因调动估值失实发生的用度由估值失实就业方承担；由于估值失实就业方未 实时调动已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失的，由估值失实就业方对径直损失承担补偿                   南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 就业；若估值失实就业方仍是积极合作，况兼有协助义务确当事东谈主有充足的时刻进行调动而 未调动，则其应当承担相应补偿就业。估值失实就业方草率调动的情况向关连当事东谈主进行确 认，确保估值失实已得到调动。   （2）估值失实的就业方对关连当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，况兼仅对 估值失实的关连径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实 就业方仍草率估值失实负责。淌若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实就业方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；淌若获取 欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿 额加上仍是获取的欠妥得利返还的总和特出其试验损失的差额部分支付给估值失实就业方。   （4）估值失实调整领受尽量复原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值失实发生的原因笃定 估值失实的就业方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的就业方进行调动和补偿 损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行调动，并就估值失实的调动向关连当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现失实时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的方法防卫损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   六、暂停估值的情形 基金应当暂停估值；                   南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   七、基金净值的证据   用于基金信息败露的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金料理东谈主负责 计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个怒放日往复收尾后计较当日的基金资 产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复 核证据后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值赐与公布。   八、特殊情况的处理 金资产估值失实处理。 金料理东谈主和基金托管东谈主天然仍是选择必要、顺应、合理的方法进行查验，但未能发现失实的， 由此形成的基金资产估值失实，基金料理东谈主和基金托管东谈主罢免补偿就业。但基金料理东谈主、基 金托管东谈主应当积极选择必要的方法削弱或排斥由此形成的影响。   九、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的规矩。                    南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）                §12 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指甩手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完了收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 现款红利自动转为并吞类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金并吞类别的每份基金份额享有同瓜分 配权；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时刻不得特出 15 个就业日。   六、基金收益分派中发生的用度                     南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东谈主的现款红利自动转为并吞类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照登记机构相干 业务法令扩充。   七、实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募阐述书“侧袋机制”部分 的规矩。                      南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。料理费的计较方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发 送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付 给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。本 基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.4%年费率计提。计较方法如下：                      南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或 一次性支付给基金料理东谈主并由基金料理东谈主代付给各基金销售机构，若遇法定节沐日、休息日， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 3－8、10 项用度”，根据关连法例及相应左券规矩， 按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、用度调整   基金料理东谈主和基金托管东谈主可根据基金边界等要素协商一致，酌情调低基金料理费率、托 管费率、销售服务费率，毋庸召开基金份额抓有东谈主大会。除根据法律法例要求擢升该等报酬 范例之外，擢升上述费率需经基金份额抓有东谈主大会决议通过。基金料理东谈主必须于新的费率实 施日前根据《信息败露办法》的关连规矩在指定媒介上公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。   六、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募阐述书 “侧袋机制”部分的规矩。                     南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）                §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：淌若《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度败露； 按照关连规矩编制基金司帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                     南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）                 §15 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《基金 合同》偏执他关连规矩。相干法律法例对于信息败露的败露内容、败露方式、登载媒介、报 备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律法例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的实在性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定媒介败露，并保证基金投资东谈主约略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者 复制公开败露的信息贵寓。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息败露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除额外阐述外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募阐述书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵寓概要 有东谈主大会召开的法令及具体范例，阐述基金居品的特点等触及基金投资东谈主紧要利益的事项的 法律文献。                    南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息败露及基金份额抓有东谈主服 务等内容。《基金合同》成效后，基金招募阐述书的信息发生紧要变更的，基金料理东谈主应当 在三个就业日内，更新基金招募阐述书并登载在指定网站上；基金招募阐述书其他信息发生 变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金辨别运作的，基金料理东谈主不再更新招募阐述书。   本基金在招募阐述书（更新）等文献中败露国债期货往复情况，包括投资政策、抓仓情 况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否顺应 既定的投资政策和投资目的。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵寓概要的信息发生紧要变更的，基金料理东谈主应当 在三个就业日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金居品贵寓 概要的正文应当包括居品概况、基金投资与净值发扬、投成本基金触及的用度、风险揭示与 重要教导等中国证监会规矩的败露事项，相干内容不得与基金合同、招募阐述书有本体性差 异。基金料理东谈主将在《信息败露办法》实施之日起一年内，按照《信息败露办法》、《基金 合同》及基金招募阐述书规矩的基金居品贵寓概要编制、败露与更新要求扩充。基金辨别运 作的，基金料理东谈主不再更新基金居品贵寓概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 阐述书、《基金合同》纲领登载在指定媒介上；基金料理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合 同》、基金托管左券登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募阐述 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》成效 公告。   （四）基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值   《基金合同》成效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露怒放日各样基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。                    南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及关连申购、赎回费率，并保证投资东谈主约略在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按期答复，包括包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复   基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载 在指定网站上，并将年度答复教导性公告登载在指定报刊上。基金年度答复中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货相干业务资历的司帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登 载在指定网站上，并将中期答复教导性公告登载在指定报刊上。   基金料理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度答复，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度答复教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者 年度答复。   本基金在季度答复、中期答复、年度答复等按期答复等文献中败露国债期货往复情况， 包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风 险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资目的。   本基金应在基金年报及中期答复中败露其抓有的资产撑抓证券总额、资产撑抓证券市值 占基金净资产的比例和答复期内扫数的资产撑抓证券明细。   本基金应在基金季度答复中败露其抓有的资产撑抓证券总额、资产撑抓证券市值占基金 净资产的比例和答复期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产撑抓证券明细。   基金运作时间，如答复期内出现单一投资者抓有基金份额达到或特出基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在基金按期答复“影响投资者决策的 其他重要信息”项下败露该投资者的类别、答复期末抓有份额及占比、答复期内抓有份额变 化情况及居品的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金抓续运作过程中，应当在基金年度答复和中期答复中败露基金组结伙产情况偏执流 动性风险分析等。   （七）临时答复   本基金发生紧要事件，关连信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时答答信，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：                      南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特等基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干行径受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往复事项，但中国证监会另有规矩的除外； 发生变更； 东谈主或者基金资产净值低于东谈主民币 1 亿元的情形；                    南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集纵容传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东谈主权益的，相干 信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开澄澈，并将关连情况立即答复中国证监会。   （九）计帐答复   基金合同辨别的，基金料理东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算答复。基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在指定网站上，并将计帐答复教导性公告登 载在指定报刊上。   （十）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制时间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，相干信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募阐述 书的规矩进行信息败露，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的规矩。   （十二）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息败露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露料理轨制，指定特等部门及高等料理东谈主 员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当顺应中国证监会相干基金信息败露内容与 步地准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按摄影干法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 按期答复、更新的招募阐述书、基金居品贵寓概要、基金计帐答复等公开败露的相干基金信 息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子证据。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔败露信息的报刊。基金料理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证相干报送信息的真 实、准确、齐备、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介败露信息，然则其他全球媒介不得早于指定媒介败露信息，况兼在不同媒介上败露并吞 信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计答复、法律观念书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》辨别后 10 年。                    南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法例规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                     南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施范例   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并辩论司帐师事务所观念后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会。基金料理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金料理东谈主应实时向基金销售机构教导侧袋机制启用的相办事宜。   侧袋机制启用后五个就业日内，基金料理东谈主应礼聘于侧袋机制启用日发表观念的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金抓有的特定资产情况出具专项审计观念，内容应包含侧袋 账户的运转资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的诞生   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入并吞个侧袋账户。基金料理东谈主可为本基金 诞生多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独建立账套，实行孤独核算。   基金料理东谈主草率侧袋账户份额实行孤独料理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 孤独的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“居品简称+侧袋 标记 S+侧袋账户建立日历”步地设定，同期主袋账户份额的称号增多大写字母 M 标记看成 后缀。   侧袋机制启用当日，基金料理东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额抓多情面况为 基础，证据侧袋账户抓有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产统统计帐后，基金料理东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制时间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 募阐述书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。多半赎回 按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回央求特出前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购央求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。                     南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   四、实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募阐述书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   五、实施侧袋机制时间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户资产进行估值并败露主 袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，招募阐述书“基金的收益分派”部分规矩的收益分派约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。   七、实施侧袋账户时间的基金用度   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取料理费。   基金料理东谈主不错将与侧袋账户关连的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的辩论、审计用度等由基金料理东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产复原流动性后，基金料理东谈主应当按照份额抓有东谈主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东谈主都应 实时向侧袋账户全部份额抓有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金料理东谈主应参照基金计帐答复的相干要求，在辨别侧 袋机制后实时礼聘顺应《证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并出具专项审计观念。侧袋 账户资产统统计帐后，基金料理东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息败露                     南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、辨别侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金料理东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和辨别侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计观念。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等重要信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额抓有 东谈主支付的款项、相干用度发生情况等重要信息。   侧袋机制实施时间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金料理东谈主在每次处置 变现后均应按摄影干法律、法例要求实时发布临时公告。   基金料理东谈主应按照招募阐述书“基金的信息败露”部分规矩的基金净值信息败露方式和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停 败露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施时间，基金按期答复中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相干信息在按期答复中单独进行败露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的运转资产、运转欠债；   （三）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）答复期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相干的用度情况偏执他与特 定资产景色相干的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及相干风险教导。   基金料理东谈主可根据特定资产处置进展情况败露答复期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不看成基金料理东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的相干规矩，如将来法律法例或监管法令修改导致相干内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                    南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）                  §17 风险揭示   本基金投资于债券市集，基金净值会因为债券市集波动等要素产生波动。基金投资中出 现的风险分为如下四类，一是本基金独到的风险；二是国内债券市集风险，包括政策风险、 利率风险等；三是怒放式基金共有的风险，包括流动性风险、料理风险等；四是本基金法律 文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。   一、本基金的独到风险 利率波动形成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化形成 的信用风险。 要素形成本基金资产净值波动大于庸碌怒放式债券型基金的风险。   （1）市集风险：国债价钱的波动将可能影响国债期货合约的价钱波动；国债期货合约 价钱的波动将径直影响基金资产净值；国债期货与现货合约以及国债期货不同合约之间价钱 差的波动可能导致特定策略组合在部分时刻点上价值产生不利目的的波动。   （2）流动性风险：国债期货业务的流动性风险主要包括抓仓组合变现的流动性风险和 无法缴足保证金的资金流动性风险。抓仓组合变现的流动性风险是指抓仓品种变刻下由于市 场流动性严重不及、或头寸抓有聚首渡过大导致未在合理价位成交而形成变现损失的风险； 无法缴足保证金的资金流动性风险指当国债期货业务支付现款的义务大于组合现款头寸而 发生流动性危境的风险。   （3）信用风险：信用风险指由于刊行东谈主或往复敌手走嘴而产生损失的风险。由于国债 期货业务抓有的合约均为中金所场内往复的范例品种，因此该业务的信用风险较小。   （4）合规性风险：国债期货业务开展过程中，存在可能违犯相干监管法例，从而受到 监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关规矩范围、风险戒指目的特出监管部门规 定阀值等方面的风险。   （5）国债期货什物交割风险：国债期货到期时选择什物交割方式，因此可能存在因实 物交割导致被逼空的风险 抓巧合刻增多而递减，最高将收取 0.5%的赎回费。A 类基金份额不低于赎回费总额的 25%应 归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。C 类基金份额赎回费全额计入基金 财产。                    南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 其因红利再投资所得的份额自证据之日起动手计较抓巧合刻，并于该份额赎回时按照本基金 相干法律文献的约定选拔适用的赎回费率并计较赎回费，敬请投资东谈主钟情。 金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同辨别，无需召开基金份额抓有东谈主大会。投资东谈主将面 临《基金合同》提前辨别的风险。   二、债券市集风险   债券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资热诚和往复轨制等多样要素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 市集基金。 能会损失掉大部分的投资，这主要体咫尺企业债中。 影响而导致购买力着落，从而使基金的试验收益着落。 关连的风险，单一的久期目的并不可充分反应这一风险的存在。 响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 着落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取较少的收益率。 不雅经济运行景色将对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、怒放式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济款式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成 料理风险。 易的扩充难度擢升，买入成本或变现成本增多。此外，本基金属怒放式基金，在扫数怒放日                    南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 料理东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。淌若出现多半赎回的情形，可能形成基金仓位调整和资产 变现贫困，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚抓散布化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险戒指目的加强对流动性风险的追踪、防护和戒指，但基金料理东谈主并不保证统统幸免此 类风险。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金领受怒放方式运作，投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻 为上海证券往复所、深圳证券往复所的平时往复日的往复时刻，但基金料理东谈主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于债券、货币市集用具、国债期货及中国证监会批准的其他投资品种, 投资标的均在证监会及相干法律法例规矩的正当范围之内，且一般具备精致的市集流动性和 可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为债券型基金，通过 定量与定性相聚首的方法分析宏不雅经济和证券市集发展趋势，在保抓总体风险水平相对沉着 的基础上，力图投资组合的沉着升值。根据《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理 规矩》的相干要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险料理 方法，因此本基金流动性风险也不错得到有用戒指。   （3）多半赎回情形下的流动性风险料理方法   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金颐养中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金颐养中转入央求份额总额后的余额)特出前一 怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多半赎回。当基金出现多半赎回时，基金料理 东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回或部分缓期赎回。贯穿 2 个怒放日以上 (含本数)发生多半赎回，如基金料理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受 的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得特出 20 个就业日，并应当在指定媒介上进行公 告。   当基金发生多半赎回，在单个基金份额抓有东谈主特出基金总份额 50%以上的赎回央求情形 下，基金料理东谈主不错缓期办理赎回央求。如基金料理东谈主对于其特出基金总份额 50%以上部分 的赎回央求实施缓期办理，缓期的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一怒放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东谈主只接受其基金总份额 50%部分看成当日有用赎回央求，基金料理东谈主不错根据“（1）全 额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式对该部分有用赎回央求与其他基金份额抓有 东谈主的赎回央求一并办理。基金份额抓有东谈主在央求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分 赐与覆没；缓期部分如选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被覆没。如投资东谈主 在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。                     南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   （4）实施备用的流动性风险料理用具的情形、范例及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大边界赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。淌若出现流动 性风险，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可实施备 用的流动性风险料理用具，看成特定情形下基金料理东谈主流动性风险料理的赞成方法，包括但 不限于缓期办理多半赎回央求、暂停接受赎回央求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他方法。同期基金料理东谈主应时刻防护可能产生的流动 性风险，对流动性风险进行日常监控，保护抓有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险料理工 具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。   (1)因本事要素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   (2)因业务快速发展而在轨制成立、东谈主员配备、内戒指度建立等不完善而产生的风险；   (3)因东谈主为要素而产生的风险、如内幕往复、讹诈行径等产生的风险；   (4)对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   (5)因业务竞争压力可能产生的风险；   (6)不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   (7)其他不测导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关连风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场广博礼貌等作念出的概述性形貌，代表了一般市集情况下本基金的始终风险收益特征。销售 机构(包括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才略与居品风险之间的匹配考试。   五、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险料理用具，是将特定资产分离至特等的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险，确 保投资者得到刚正对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和颐养，仅主袋账户份额平时怒放赎回，因此启用侧袋机制时抓有基 金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不可赎回，其对应特定资产的变刻下刻具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性况兼有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此濒临损失。                  南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   实施侧袋机制时间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东谈主在基金按期 答复中败露答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东谈主不承担任何保证和承诺的 就业。   基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东谈主计较各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需探讨主袋账 户资产，并根据相干规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金败露的事迹目的不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。                     南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）        §18 基金合同的变更、辨别和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不 经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的辨别事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当辨别： 贯串的；   三、基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货相干业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》辨别情形出刻下，由基金财产计帐小组和谐采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）礼聘具有证券、期货相干业务资历的司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐答复出具法律观念书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；                     南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   （7）对基金剩余财产进行分派。 为故意的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额抓 有东谈主大会。相干法律法例或监管部门另有规矩的，按相干法律法例或监管部门的要求办理。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按各样基金份额在基金合同辨别事由发生时各自基金 份额资产净值的比例笃定剩余财产在各样基金份额中的分派比例，并在各样基金份额可分派 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复经具有证券、期货相干业务 资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在指定网站上，并将计帐答复教导性公告 登载在指定报刊上，。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                     南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）                §19 基金合同的内容纲领   一、基金合同当事东谈主的权利、义务   （一）基金份额抓有东谈主的权利与义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）追究阅读并效力《基金合同》、招募阐述书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息败露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》辨别的有限就业；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）扩充成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金料理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并料理基金 财产；                  南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关连法律规矩监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度关连法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门，并选择必要方法保护基 金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及关连法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓吹权利及债权东谈主权利，为基金的 利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；   （16）在顺应关连法律、法例的前提下，制订和调整关连基金认购、申购、赎回、颐养、 非往复过户、转托管和定投等业务法令，在法律法例和本基金合同规矩的范围内决定和调整 基金的除调高料理费率、托管费率、销售服务费率之外的基金相干费率结构和收费方式；   （17）寄托第三方机构办理本基金的往复、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以淳厚信用、严慎费力的原则料理和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产相互孤独,对所料理的不同基金分裂料理，分裂记账，进行 证券投资；                   南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关连规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择顺应合理的方法使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基 金合同》等法律文献的规矩，按关连规矩计较并败露基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他关连规矩，履行信息败露及答复义务；   （12）保守基金买卖奥秘，不走漏基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏执他关连规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主走漏，但向 监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东谈主分派基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他关连规矩召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产料理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相干贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵寓在规矩时刻发出，况兼保证投资东谈主 约略按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金关连的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到关连贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被覆没或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的行 为承担就业；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行径； （24）基金料理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成效，基金料理                     南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）扩充成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应报告中国证监 会，并选择必要方法保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据相干市集法令，为基金开设证券、期货等投资所需账户、为基金办理证券、 期货往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以淳厚信用、费力尽责的原则抓有并安全看护基金财产；   （2）诞生特等的基金托管部门，具有顺应要求的营业场合，配备充足的、及格的老练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对 所托管的不同的基金分裂建立账户，孤独核算，分账料理，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关连规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金料理东谈主代表基金签订的与基金关连的紧要合同及关连凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金 料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥秘，除《基金法》、《基金合同》偏执他关连规矩另有规矩外， 在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东谈主走漏；                   南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   （8）复核、审查基金料理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关连的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具观念，阐述基金料理 东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；淌若基金料理东谈主有未扩充 《基金合同》规矩的行径，还应当阐述基金托管东谈主是否选择了顺应的方法；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相干贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按规矩制作相干账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或关连规矩向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他关连规矩，召集基金份额抓有东谈主大会或配 合基金料理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管左券》的规矩监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临驱散、照章被覆没或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会和银行监管 机构，并文告基金料理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿就业，其补偿就业不因其 退任而罢免；   （20）按规矩监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；   （21）扩充成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的范例和法令   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额抓有东谈主大会另有规矩的， 以届时有用的法律法例为准。   （一）召开事由   （1）辨别《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金运作方式；                     南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   （5）擢升基金料理东谈主、基金托管东谈主的报酬范例和擢升销售服务费，但根据法律法例的 要求擢升该等报酬范例的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略，但法律法例、中国证监会另有规矩或基金合同 另有约定的除外；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会范例；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或系数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以 基金料理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。   （1）调低基金料理费、基金托管费、基金销售服务费和其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》规矩的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率 或在对现存基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响的前提下变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （6）在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影 响的情况下，调整关连基金认购、申购、赎回、颐养、非往复过户、转托管等业务的法令；   （7）在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影 响的情况下，增多、减少或调整基金份额类别建立及对基金份额分类办法、法令进行调整；   （8）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额抓有东谈主大会的之外的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。                    南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 额抓有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提 议的基金份额抓有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻难、干 扰。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所选择的具体通讯方式、寄托的公证机关偏执接洽方式和接洽东谈主、表决 观念寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金料理东谈主到指定地点对表决观念 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文告基金料理东谈主和基金托管东谈主                   南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观念的 计票进行监督的，不影响表决观念的计票效力。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金料理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主抓有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解顺应法律法例、《基金合同》和会议文告的规矩， 况兼抓有基金份额的凭证与基金料理东谈主抓有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证流露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决甩手日当年投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主文告的非 现场方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个就业日内贯穿公布相干 教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告规矩的方式收取基金份额抓 有东谈主的表决观念；基金托管东谈主或基金料理东谈主经文告不参加收取表决观念的，不影响表决效力；   （3）本东谈主径直出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决观念或授权他东谈主代表出具表决观念基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、                     南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决观念或授权他东谈主 代表出具表决观念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观念的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决观念的代理东谈主出具的寄托东谈主抓 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解顺应法律法例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额抓有东谈主不错领受书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主笃定并在会议文告中列明。 授权方式不错领受书面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额抓有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召聚集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第七条文定范例笃定和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金料理 东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；淌若基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额抓有东谈主看成该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和 接洽方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。                     南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有同等表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和额外决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以额外决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。颐养基金运作方式、与其他基金合并、更换基金 料理东谈主或者基金托管东谈主、辨别《基金合同》以额外决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲解，不然提交顺应会议通 知中规矩的证据投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，口头顺应会议文告规矩的表 决观念视为有用表决，表决观念依稀不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 观念的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述法令的前提下，具体法令以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议动手后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然 由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓 有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份 额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行清点并由大会主抓东谈主就地公布计票 结果。   （3）淌若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主抓东谈主应当就地公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。                    南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决观念的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额抓有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。淌若领受通讯方式进 行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当扩充成效的基金份额抓有东谈主大会的决议。 成效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额抓有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额 抓有东谈主分裂抓有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若相干基金份额抓有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额抓有东谈主看成该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。                     南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相干内容被取消或变更的，基 金料理东谈主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会 审议。   三、基金收益分派原则、扩充方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指甩手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完了收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 现款红利自动转为并吞类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金并吞类别的每份基金份额享有同瓜分 配权；   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时刻不得特出 15 个就业日。                     南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东谈主的现款红利自动转为并吞类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照登记机构相干 业务法令扩充。   （七）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募阐述书的规矩。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。料理费的计较方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发 送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付 给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                      南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。本 基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.4%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或 一次性支付给基金料理东谈主并由基金料理东谈主代付给各基金销售机构，若遇法定节沐日、休息日， 支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类中第 3－8、10 项用度”，根据关连法例及相应左券规矩， 按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）用度调整   基金料理东谈主和基金托管东谈主可根据基金边界等要素协商一致，酌情调低基金料理费率、托 管费率、销售服务费率，毋庸召开基金份额抓有东谈主大会。除根据法律法例要求擢升该等报酬 范例之外，擢升上述费率需经基金份额抓有东谈主大会决议通过。基金料理东谈主必须于新的费率实 施日前根据《信息败露办法》的关连规矩在指定媒介上公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。   （六）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募阐述书 的规矩。                     南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于国内照章刊行和上市往复的国债、央行单据、金融债券、企业债券、 公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、场合政府债、 资产撑抓证券、可分离往复可转债中的债券部分、债券回购、银行进款（包括左券进款、定 期进款偏执他银行进款）、货币市集用具、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他 金融用具，但需顺应中国证监会的相干规矩。   本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%。本基金不投资股票、权证、可转债。   本基金每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，保抓不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行顺应范例后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地调整投资范围。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%。本基金不投资股票、权证、 可转债；   （2）本基金每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保抓不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不特出基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东谈主料理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不特出该证券的 10％；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得特出基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、基金边界变动等基金料理东谈主之外的要素以致基金不顺应该比例限制的，基金 料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （7）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产撑抓证券的比例，不得特出基金资产净 值的 10%；   （8）本基金抓有的全部资产撑抓证券，其市值不得特出基金资产净值的 20%；   （9）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)资产撑抓证券的比例，不得特出该资产撑抓 证券边界的 10%；   （10）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产撑抓证券，不得 特出其各样资产撑抓证券系数边界的 10%；                     南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产撑抓证券。基金抓有资 产撑抓证券时间，淌若其信用等第着落、不再顺应投资范例，应在评级答复发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （12）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得特出基金资产净值 的 40%；在寰宇银行间同行市集中的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （13）基金总资产不特出基金净资产的 140%；   （14）在职何往复日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得特出基金资产净值的 15%； 在职何往复日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得特出基金抓有的债券总市值的 30%； 本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，系数（轧差计较）应当顺应基金合同对于债券投资比例的关连约定；在职何往复日内 往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得特出上一往复日基金资产净值的 30%；   （15）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（11）项另有约定以选取（2）、（5）、（6）项外，因证券/期货市集波动、 上市公司合并、基金边界变动等基金料理东谈主之外的要素以致基金投资比例不顺应上述规矩投 资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。 法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的关连约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起动手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。   为调理基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏执他不方正的证券往复步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞谢的其他步履。   运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、试验戒指东谈主或者与其有其他 紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往复的， 应当顺应基金的投资目的和投资策略，遵守基金份额抓有东谈主利益优先的原则，防护利益打破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱扩充。相干往复必须事前得到基                    南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。紧要关联往复应提交基金料理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤独董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审 查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券往复场合的往复日以及国度法律法例规矩需要对 外败露基金净值的非往复日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、国债期货合约、其他投资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）往复所上市实行净价往复的债券中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金料理东谈主与托管东谈主另行协商约定；   （2）往复所上市的可转债按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到 的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化，按最近交 易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往复日 后经济环境发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化要素，调整最近 往复市价，笃定公允价钱；   （3）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本事笃定公允价值。往复所上 市的资产撑抓证券，领受估值本事笃定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 定公允价值。 当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往复日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。                    南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 规矩估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、范例及相干法 律法例的规矩或者未能充分调理基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据关连法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金司帐就业方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的观念，按照基金料理东谈主对基金资产净值的计较 结果对外赐与公布。   （四）估值范例 类别基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其规矩。   基金料理东谈主于每个就业日分裂计较基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按 规矩败露。 同的规矩暂停估值时除外。基金料理东谈主每个就业日对基金资产估值后，将各样基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。   （五）估值失实的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、顺应、合理的方法确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实时，视为基金份额净值 失实。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的裂缝形成估值失实，导致其他当事东谈主碰到损失的，裂缝的就业东谈主应当对由于该 估值失实碰到损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值失实处理原则”给予补偿， 承担补偿就业。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实就业方应实时合作各方， 实时进行调动，因调动估值失实发生的用度由估值失实就业方承担；由于估值失实就业方未 实时调动已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失的，由估值失实就业方对径直损失承担补偿                   南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 就业；若估值失实就业方仍是积极合作，况兼有协助义务确当事东谈主有充足的时刻进行调动而 未调动，则其应当承担相应补偿就业。估值失实就业方草率调动的情况向关连当事东谈主进行确 认，确保估值失实已得到调动。   （2）估值失实的就业方对关连当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，况兼仅对 估值失实的关连径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实 就业方仍草率估值失实负责。淌若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实就业方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；淌若获取 欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿 额加上仍是获取的欠妥得利返还的总和特出其试验损失的差额部分支付给估值失实就业方。   （4）估值失实调整领受尽量复原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值失实发生的原因笃定 估值失实的就业方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的就业方进行调动和补偿 损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行调动，并就估值失实的调动向关连当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现失实时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的方法防卫损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、基金合同变更、辨别与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不 经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。                     南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的辨别事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当辨别： 贯串的；   （三）基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货相干业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》辨别情形出刻下，由基金财产计帐小组和谐采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）礼聘具有证券、期货相干业务资历的司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐答复出具法律观念书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 为故意的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额抓 有东谈主大会。相干法律法例或监管部门另有规矩的，按相干法律法例或监管部门的要求办理。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派                    南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按各样基金份额在基金合同辨别事由发生时各自基金 份额资产净值的比例笃定剩余财产在各样基金份额中的分派比例，并在各样基金份额可分派 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复经具有证券、期货相干业务 资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在指定网站上，并将计帐答复教导性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议措置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，如经友 好协商未能措置的，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交华南海外经济贸 易仲裁委员会，按照华南海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点 为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，链接赤诚、费力、尽责地履行基金 合同规矩的义务，调理基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   九、基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间、基金与基金合同当事东谈主之间权利义务关系的 法律文献。 署名或签章并在募采集束后经基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面证据后成效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。                  南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 托管东谈主各抓有二份，每份具有同等的法律效力。 场合和营业场合查阅。                           南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）                §20 基金托管左券的内容纲领   一、基金托管左券当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称号：南边基金料理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   成立时刻：1998 年 3 月 6 日   批准诞盼望关及批准诞生文号：中国证券监督料理委员会证监基字19984 号   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   组织步地: 股份有限公司   经营范围：基金召募；基金销售；资产料理以及中国证监会许可的其他业务   存续时间：抓续经营   （二）基金托管东谈主   称号：祥瑞银行股份有限公司   注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   法定代表东谈主：谢永林   成立时刻：1987 年 12 月 22 日   组织步地：股份有限公司   注册成本：17,170,411,366 元   存续时间：永续经营   基金托管资历批准文号：中国证监会证监许可20081037 号   经营范围：办理东谈主民币存、贷、结算、汇兑业务；东谈主民币单据承兑和贴现各项相信业务； 经监管机构批准刊行或买卖东谈主民币有价证券；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政 府债券；买卖政府债券；外汇进款、汇款；境内境外告贷；从事同行拆借；外汇告贷；外汇 担保；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；买卖或代客买卖外汇及外币有价证券、自 营外汇买卖；贸易、非贸易结算；办理国内结算；海外结算；外币单据的承兑和贴现；外汇 贷款；资信看望、辩论、见证业务；保障兼业代理业务；代理收付款项；黄金入口业务；提 供信用证服务及担保；提供看护箱服务；外币兑换；结汇、售汇；信用卡业务；经关连监管 机构批准或允许的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资行径哄骗监督权                     南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 投资对象进行监督。    本基金将投资于以下金融用具：    国内照章刊行和上市往复的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、场合政府债、资产撑抓证券、可 分离往复可转债中的债券部分、债券回购、银行进款（包括左券进款、按期进款偏执他银行 进款）、货币市集用具、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但需符 合中国证监会的相干规矩。    本基金不得投资于相干法律、法例、部门规章及《基金合同》辞谢投资的投资用具。 进行监督：    （1）按法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：投资 于债券资产比例不低于基金资产的 80%。不投资股票、权证、可转债。本基金参与国债期货 往复，应顺应法律法例规矩和基金合同约定的投资限制并效力相干期货往复所的业务法令。    如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行顺应范例后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地调整投资范围。    （2）根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵守以下投资限制： 债； 于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； 不特出该证券的 10％； 券市集波动、基金边界变动等基金料理东谈主之外的要素以致基金不顺应该比例限制的，基金管 理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致； 的 10%；                      南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 券边界的 10%； 过其各样资产撑抓证券系数边界的 10%； 撑抓证券时间，淌若其信用等第着落、不再顺应投资范例，应在评级答复发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 货合约价值，系数（轧差计较）应当顺应基金合同对于债券投资比例的关连约定；在职何交 易日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得特出上一往复日基金资产净值的 其他关连法律法例或监管部门取消或变更上述限制的，如适用于本基金，则本基金投资不再 受相干限制，届时无需召开基金份额抓有东谈主大会。    除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金的投资的监督和查验自基金合同成效之日起动手。    （3）法例允许的基金投资比例调整期限    除上述第 11）项另有约定以选取 2）、5）、6）项外，由于证券、期货市集波动、上市 公司合并或基金边界变动等基金料理东谈主之外的原因导致的投资组合不顺应上述约定的比例， 基金料理东谈主应在 10 个往复日内进行调整，以达到规矩的投资比例限制要求，但中国证监会 规矩的特殊情形除外。法律法例另有规矩的从其规矩。    基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的关连约定。基金料理东谈主应在出现可预料资产边界大幅变动的情况下，至少提前 2 个就业日 矜重向基金托管东谈主发函阐述基金可能变动边界和公司草率方法，便于托管东谈主实施往复监督。 基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起动手。 为进行监督：    根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列行径：    （1）承销证券；    （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；                   南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   （3）从事可能使基金承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏执他不方正的证券往复步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞谢的其他步履。   如法律法例或监管部门取消或调整上述辞谢性规矩，则本基金可不受上述规矩的限制或 按调整后的规矩扩充。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金料理东谈主基金投资辞谢行径进行监 督。   根据法律法例关连基金从事关联往复的规矩，基金料理东谈主和基金托管东谈主应事前相互提供 与本机构有控股关系的鼓吹、与本机构有其他紧要历害关系的公司名单及关连关联方刊行的 证券名单。基金料理东谈主和基金托管东谈主有就业确保关联往复名单的实在性、准确性、齐备性， 并负责实时将更新后的名单发送给对方。 间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主按以下方式对基金料理东谈主参与银行间市集往复的往复敌手资信风险控 制方法进行监督。   基金料理东谈主向基金托管东谈主提供顺应法律法例及行业范例的银行间市集往复敌手的名单， 并按照审慎的风险戒指原则在该名单中约定各往复敌手所适用的往复结算方式。基金托管东谈主 在收到名单后 2 个就业日内回函证据收到该名单。基金料理东谈主应按期或不按期对银行间市集 现券及回购往复敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间市集往复敌手时须提前书面 文告基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个就业日内回函证据收到后，对名单进行更新。基金料理 东谈主收到基金托管东谈主书面证据后，被证据调整的名单动手成效，新名单成效前已与本次剔除的 往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照左券进行结算。   淌若基金托管东谈主发现基金料理东谈主与不在名单内的银行间市集往复敌手进行往复，应实时 提醒基金料理东谈主覆没往复，经提醒后基金料理东谈主仍扩充往复并形成基金资产损失的，基金托 管东谈主不承担就业，发生此种情形时，基金托管东谈主有权答复中国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金料理东谈主参与银行间市集往复的往复方式的戒指   基金料理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购往复时，需按往复敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的往复结算方式进行往复。淌若基金托管东谈主发现基金料理东谈主莫得按照事前约定 的往复方式进行往复时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主与往复敌手再行笃定往复方式， 经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担就业。   （3）基金料理东谈主参与银行间市集往复，应制定顺应法律法例及行业范例的、经隆重选 择的、本基金适用的银行间债券市集往复敌手名单。基金料理东谈主在文告基金托管东谈主后，不错                     南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 根据其时的市集情况调整中枢往复敌手名单。基金料理东谈主有就业戒指往复敌手的资信风险。 基金托管东谈主的监督就业仅限于根据已提供的名单，审核往复敌手是否在名单内列明。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支付才略等 触及到进款银行选拔方面的风险。基金投资银行按期进款的，基金料理东谈主应根据法律法例的 规矩及《基金合同》的约定，笃定顺应条件的中枢进款银行名单。基金料理东谈主在文告基金托 管东谈主后，不错根据其时的市集情况对于中枢进款银行名单进行调整。基金托管东谈主的监督就业 仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名单内列明。   （二）基金托管东谈主应根据关连法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、相干 信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资运作偏执他运作违犯《基金法》、《基金合 同》、基金托管左券关连规矩时，应实时以书面步地文告基金料理东谈主限期纠正，基金料理东谈主 收到文告后应鄙人一个就业日实时查对，并以书面步地向基金托管东谈主发出回函，进行解释或 举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理 东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。基金 托管东谈主应当督促基金料理东谈主补偿因其违犯《基金合同》而以致投资者碰到的损失。   对于依据往复范例尚未成交的且基金托管东谈主在往复前约略监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违犯关法律法例规矩或者违犯《基金合同》约定的，应当断绝扩充，立即通 知基金料理东谈主，并向中国证监会答复。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据往复范例仍是成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违犯法律法例或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文告基金料理 东谈主，并答复中国证监会。   基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规矩时刻内回答基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督答复的，基金料理东谈主应积极配合提供相干数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违章行径，应立即答复中国证监会，同期文告基金管 理东谈主限期纠正。                     南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   基金料理东谈主无方正意义，断绝、阻拦基金托管东谈主根据本左券规矩哄骗监督权，或选择拖 延、讹诈等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告诫仍不改正 的，基金托管东谈主应答复中国证监会。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并辩论司帐师事务所观念后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募阐述书的规矩。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金料理 东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理计帐交收、相干信息败露 和监督基金投资运作等行径。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、无故未执 行或无故延伸扩充基金料理东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违犯《基金法》、《基金 合同》、本托管左券偏执他关连规矩时，基金料理东谈主应实时以书面步地文告基金托管东谈主限期 纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对质据并以书面步地向基金料理东谈主发出回函。在限期 内，基金料理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金 托管东谈主对基金料理东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金料理东谈主应答复中国证监会。 基金料理东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所碰到的损失。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章行径，应立即答复中国证监会和银行业监督料理 机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交相干贵寓以供基金 料理东谈主核查托管财产的齐备性和实在性，在规矩时刻内回答基金料理东谈主并改正。   基金托管东谈主无方正意义，断绝、阻拦基金料理东谈主根据本左券规矩哄骗监督权，或选择拖 延、讹诈等妙技妨碍基金料理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金料理东谈主提议告诫仍不改正 的，基金料理东谈主应答复中国证监会。   四、基金财产看护   （一）基金财产看护的原则                   南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 分、分派基金的任何财产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限就业公司结算数据 完成场内往复交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户调理费等用度）。如有特殊情况双 方可另行协商措置。。 他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的齐备与孤独。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金料理东谈主负责与关连 当事东谈主笃定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托 管东谈主应实时文告基金料理东谈主选择方法进行催收。由此给基金形成损失的，基金料理东谈主应负责 向关连当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担就业。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理左券的约定，将认购资金划入基金认购专户。该账 户由基金料理东谈主或其寄托的登记机构开立并料理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基 金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主数顺应《基金法》、《运作办法》等关连规矩后，由基金管 理东谈主礼聘具有从事证券业务资历的司帐师事务所进行验资，出具验资答复，出具的验资答复 应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。基金料理东谈主应将召募的属于 本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，司帐师事务所至进款 行履行函证范例，完成验资后，基金托管东谈主在收到资金当日出具证据文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条件，由基金料理东谈主按规矩办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，看护基金的银行进款。 该账户的开设和料意义基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支步履，均需通过本基金基金 托管东谈主的资产托管专户进行。基金料理东谈主授权基金托管东谈阁下理托管专户的开立、销户、变更 就业，本基金托管账户无需预留印鉴，具体按基金托管东谈主要求办理。   资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金料理 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的步履。   资产托管专户的料理当顺应《东谈主民币银行结算账户料理办法》、《现款料理暂行条 例》、《东谈主民币利率料理规矩》、《利率料理暂行规矩》、《支付结算办法》以及银行业监 督料理机构的其他规矩。   （四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和料理                     南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限就业公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券往复资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金料理 东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的步履。   （五）债券托管账户的开立和料理 同行拆借市集的往复资历，并代表基金进行往复；基金托管东谈主负责以本基金的口头在中央国 债登记结算有限就业公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管 自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 议，原本由基金料理东谈主看护，基金托管东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和料理   在本托管左券签订日之后，本基金被允许从事顺应法律法例规矩和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，淌若触及相干账户的开设和使用，由基金料理东谈主协助基金托管 东谈主根据关连法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立关连账户。该账户按关连法令使用 并料理。   （七）基金财产投资的关连什物证券、银行按期进款存单等有价凭证的看护   基金财产投资的关连什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限就业公司或中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/深 圳分公司或单据营业中心的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理 东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主试验有用戒指下的什物证券在基金托管东谈主看护时间的损坏、 灭失，由此产生的就业应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构试验有用控 制或看护的证券不承担看护就业。   （八）与基金财产关连的紧要合同的看护   由基金料理东谈主代表基金签署的与基金关连的紧要合同的原件分裂应由基金托管东谈主、基金 料理东谈主看护。除本左券另有规矩外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金关连的紧要合同期应 保证基金一方抓有两份以上的原本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原本的原 件。基金料理东谈主在合同签署后 5 个就业日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金料理东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门 15 年以 上。                     南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较   本基金的估值日为本基金相干的证券往复场合的往复日以及国度法律法例规矩需要对 外败露基金净值的非往复日。   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计较日基金资产 净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计较保留到一丝点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。   基金料理东谈主应每就业日对基金资产估值。估值原则应顺应《基金合同》、《证券投资基 金司帐核算业务指引》偏执他法律、法例的规矩。用于基金信息败露的基金资产净值和基金 份额净值由基金料理东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个就业日往复收尾后 计较当日的基金份额资产净值并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计 算结果复核后以两边招供的方式发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金料理东谈主计较并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主计较的基金资产净值。因此，本基金的司帐就业方是基金料理东谈主，就与本基金关连的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的观念，按照基金料理东谈主 对基金资产净值的计较结果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。 如有新增事项，按国度最新规矩估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、国债期货合约、其他投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）交往复所上市实行净价往复的债券中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对 应的估值净价估值，具体估值机构由基金料理东谈主与托管东谈主另行协商约定；   （2）往复所上市的可转债按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到 的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化，按最近交 易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往复日 后经济环境发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化要素，调整最近 往复市价，笃定公允价钱；   （3）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本事笃定公允价值。往复所上 市的资产撑抓证券，领受估值本事笃定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。                    南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 量公允价值的情况下，按成本估值。 定公允价值。 当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往复日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规矩估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、范例及相干法 律法例的规矩或者未能充分调理基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据关连法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金司帐就业方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的观念，按照基金料理东谈主对基金资产净值的计较 结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、顺应、合理的方法确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 3 位以内(含第位)发生估值失实时，视为基金份额净值错 误。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的裂缝形成估值失实，导致其他当事东谈主碰到损失的，裂缝的就业东谈主应当对由于该 估值失实碰到损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值失实处理原则”给予补偿， 承担补偿就业。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实就业方应实时合作各方， 实时进行调动，因调动估值失实发生的用度由估值失实就业方承担；由于估值失实就业方未 实时调动已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失的，由估值失实就业方对径直损失承担补偿                   南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 就业；若估值失实就业方仍是积极合作，况兼有协助义务确当事东谈主有充足的时刻进行调动而 未调动，则其应当承担相应补偿就业。估值失实就业方草率调动的情况向关连当事东谈主进行确 认，确保估值失实已得到调动。   （2）估值失实的就业方对关连当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，况兼仅对 估值失实的关连径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实 就业方仍草率估值失实负责。淌若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实就业方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；淌若获取 欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿 额加上仍是获取的欠妥得利返还的总和特出其试验损失的差额部分支付给估值失实就业方。   （4）估值失实调整领受尽量复原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值失实发生的原因笃定 估值失实的就业方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的就业方进行调动和补偿 损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行调动，并就估值失实的调动向关连当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现失实时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的方法防卫损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   因基金估值失实给投资者形成损失的应先由基金料理东谈主承担，基金料理东谈主对不应由其承 担的就业，有权向就业东谈主追偿。   当基金料理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告的， 由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付补偿金，就实 际向投资者或基金支付的补偿金额，由基金料理东谈主与基金托管东谈主按顾问理费率和托管费率的 比例各自承担相应的就业。                     南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   由于一方当事东谈主提供的信息失实，另一方当事东谈主在选择了必要合理的方法后仍不可发现 该失实，进而导致基金资产净值、基金份额净值计较失实形成投资者或基金的损失，以及由 此形成以后往复日基金资产净值、基金份额净值计较顺延失实而引起的投资者或基金的损失， 由提供失实信息确当事东谈主一方负责补偿。   由于证券往复所、证券经纪公司及登记结算公司发送的数据失实，关连司帐轨制变化或 由于不可抗力等其他原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然仍是选择必要、顺应、合理的方法 进行查验，然则未能发现该失实的，由此形成的基金资产估值失实，基金料理东谈主和基金托管 东谈主不错罢免补偿就业。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的方法排斥由此形成的 影响。   当基金料理东谈主计较的基金资产净值与基金托管东谈主的计较结果不一致时，相干各方应本着 费力尽责的立场再行计较查对，淌若临了仍无法达成一致，应以基金料理东谈主的计较结果为准 对外公布，由此形成的损失以及因该往复日基金资产净值计较顺延失实而引起的损失由基金 料理东谈主承担补偿就业，基金托管东谈主不负补偿就业。   （四）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按摄影干各方约定的并吞记账方法 和司帐处理原则，分裂独速即建立、登录和看护本基金的全套账册，对相干各方各自的账册 按期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金料理东谈主的处理方法为准。   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金料理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证相干各方平行登录的账册记录统统相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （五）基金按期答复的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月分裂孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个就业日内完成。   在《基金合同》成效后每六个月收尾之日起 45 日内，基金料理东谈主对招募阐述书更新一 次并登载在网站上，并将更新后的招募阐述书纲领登载在指定媒介上。基金料理东谈主在每个季 度收尾之日起 15 个就业日内完成季度答复编制并公告；在司帐年度半年终了后 60 日内完成 半年度答复编制并公告；在司帐年度收尾后 90 日内完成年度答复编制并公告。   基金料理东谈主在 5 个就业日内完成月度答复，在月度答复完成当日，对答复加盖公章后， 以传真方式将关连答复提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个就业日内进行复核，并将复 核结果实时书面文告基金料理东谈主。基金料理东谈主在 15 个就业日内完成季度答复，在季度答复 完成当日，将关连答复提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个就业日内进行复核， 并将复核结果书面文告基金料理东谈主。基金料理东谈主在 60 日内完成半年度答复，在半年报完成 当日，将关连答复提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核                       南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 结果书面文告基金料理东谈主。基金料理东谈主在 90 日内完成年度答复，在年度答复完成当日，将 关连答复提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文告 基金料理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现相干各方的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调整，调整以相干各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金料理东谈主提供的答复上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，相干各方各自留存一份。淌若基金料理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前 就相干报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 相干情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐答复、半年度答复或年度答复复核完毕后，需盖印证据或出具 相应的复核证据书，以备有权机构对相干文献审核时教导。   基金按期答复应当在公开败露的第 2 个就业日，分裂报中国证监会和基金料理东谈主主要办 公场合所在地中国证监会派出机构备案。   （六）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、基金份额抓有东谈主名册的看护   基金料理东谈主和基金托管东谈主须分裂妥善看护的基金份额抓有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》辨别日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称号和抓 有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和看护，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应按照咫尺相干法令分裂看护基金份额抓有东谈主名册。看护方式不错领受电 子或文档的步地。看护期限为 20 年。   基金料理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册：《基金合同》 成效日、《基金合同》辨别日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的名 称和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个就业日内 提交；《基金合同》成效日、《基金合同》辨别日等触及到基金重要事项日历的基金份额抓 有东谈主名册应于发诞辰后十个就业日内提交。   基金托管东谈主以电子版步地妥善看护基金份额抓有东谈主名册，并按期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应效力守密义务。                     南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额抓有东谈主名册，应按关连 法例规矩各自承担相应的就业。   七、争议措置方式   两边当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券关连的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交华南海外经济贸易仲裁委员会，按照华南海外经济贸易仲 裁委员会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主 均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，链接赤诚、费力、尽责地履行基金 合同规矩的义务，调理基金份额抓有东谈主的正当权益。   本左券受中国法律统领。   八、托管左券的变更和辨别与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更与辨别   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券，其内 容不得与《基金合同》的规矩有任何打破。基金托管左券的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管左券辨别：   （1）《基金合同》辨别；   （2）基金托管东谈主驱散、照章被覆没、歇业或有其他基金托管东谈主采纳基金资产；   （3）基金料理东谈主驱散、照章被覆没、歇业或有其他基金料理东谈主采纳基金料理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规矩的辨别事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和本托管左券的规矩链接履行保护基金财产安全的职责。 从事证券相干业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。                     南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   （1）《基金合同》辨别情形出刻下，由基金财产计帐小组和谐采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐答复出具法 律观念书；   （6）将计帐答复答复中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致或基金资产计帐小组觉得有对基金份额抓有东谈主更为 故意的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额抓有 东谈主大会。相干法律法例或监管部门另有规矩的，按相干法律法例或监管部门的要求办理。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)奉赵基金债务；   (4)按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩奉赵前，不分派给基金份额抓有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐于基金财产计帐答复报 中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                §21 基金份额抓有东谈主服务   对基金份额抓有东谈主的服务主要由基金料理东谈主及销售机构提供，以下是基金料理东谈主提供的 主要服务内容。基金料理东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和市集的变化，有权在顺应法律法例 的前提下，增多和修改相干服务技俩。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金料理东谈主不承担任何就业。                      南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）   若本基金包含在中国香港额外行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额抓有东谈主享有的服务 技俩一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及往复服务   投资东谈主可通过基金料理东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关连 基金料理东谈主电子直销具体法令请参见基金料理东谈主网站相干公告和业务法令。   二、信息查询及往复证据服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金料理东谈主网站等平台可享有基金往复查询、账户查询和基金料理东谈主照章披 露的各样基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称号、料理东谈主称号、基金代码、 风险等第、抓有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按期答复和 基金料理东谈主最新动态等各样贵寓。   （二）基金往复证据服务   基金料理东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的步地实时向通过基金料理东谈主直销渠 谈投资并抓有本公司基金份额的抓有东谈主见告其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 证据日历、证据份额和金额等信息。基金份额抓有东谈主通过非直销销售机构办理基金料理东谈主基 金份额往复业务的，相干信息证据服务请参照各销售机构试验业务历程及规矩。   三、基金保多情况信息服务   基金料理东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的步地向通过基金料理东谈主 直销渠谈投资并抓有基金料理东谈主基金份额的抓有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额抓有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的接洽方式省略、失实、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法                      南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 平时收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金料理东谈主网站，或拨打基金料理东谈主客服热线查询、 查对、变更预留接洽方式。   四、资讯服务   投资东谈主明察并同意基金料理东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不按期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主相干的账户服务文告、往复证据文告、重要公 告文告、步履音信、营销信息、客户温柔等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和诡秘政策。如需取消相应资讯服务，可按摄影干指引退订，或通过基金料理 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金料理东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线获取投资辩论、业务辩论、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金料理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式获取投资辩论、业务辩论、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金料理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金料理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                 §22 其他应败露事项                    标题                        公告日历 南边和元债券型证券投资基金 2024 年第 4 季度答复                2025-01-22 南边基金对于直销平台相干业务费率优惠的公告                       2025-01-01 南边基金料理股份有限公司对于旗下基金改聘司帐师事务所公告                2024-11-02                      南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新） 南边和元债券型证券投资基金 2024 年第 3 季度答复                2024-10-25 南边和元债券型证券投资基金 2024 年中期答复                    2024-08-31 南边和元债券型证券投资基金 2024 年第 2 季度答复                2024-07-19 南边和元债券型证券投资基金 2024 年第 1 季度答复                2024-04-22 南边和元债券型证券投资基金 2023 年年度答复                    2024-03-30   注：其他败露事项详见基金料理东谈主发布的相干公告                  南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）          §23 招募阐述书存放偏执查阅方式   本招募阐述书存放在本基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所，投资东谈主可在办 公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募阐述书复制件或复印件，但应以招募阐述书原本 为准。   基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容统和谐致。                   南边和元债券型证券投资基金招募阐述书（20250716 更新）              §24 备查文献                                 南边基金料理股份有限公司

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