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凯时体育游戏app平台但应待侧袋账户资产变现后方可列支-尊龙时凯·(中国)人生就是搏!

发布日期：2026-06-30 09:06    点击次数：107

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南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书      （20250716 更新）    基金束缚东说念主：南边基金束缚股份有限公司    基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司                          南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）                          重要指示    本基金经中国证监会 2015 年 12 月 8 日证监许可20152850 号文注册召募，并于 2017 年 5 月 16 日得回证监会缓期召募备案的回函（机构部函20171209 号)。本基金的基金合 同于 2017 年 8 月 3 日庄重奏效。    基金束缚东说念主保证招募判辨书的内容信得过、准确、好意思满。本招募判辨书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前程作念出骨子性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等要素产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品本性，充分磋议自身的风险承受才智，并承担基金投资 中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券迥殊的非系统性风险，由于基金投资东说念主集合多量赎回基金产生的流动性 风险，基金束缚东说念主在基金束缚实施过程中产生的基金束缚风险，本基金投资中小企业私募债 的风险，本基金的特定风险等，详见招募判辨书“风险揭示”章节。其中，本基金投资中小 企业私募债券，中小企业私募债是根据关系法律律例由非上市中小企业选择非公开方式刊行 的债券。由于不成公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体 信用质地恶化时，受阛阓流动性所限，本基金可能无法卖出所捏有的中小企业私募债，由此 可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。    投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本基金的《招募判辨书》、《基 金居品良友摘要》及《基金合同》等信息表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，全面意识本基金的风险收益特征和居品本性，并充分磋议自身的风险承受才智，理 性判断阛阓，严慎作念出投资决策。    基金束缚东说念主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎勤恳的原则束缚和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏激净值上下并不预示其异日功绩表 现；基金束缚东说念主束缚的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩发扬的保证。基金束缚东说念主提醒 投资者基金投资的“买者高亢”原则，在作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行包袱。    本次更新主要波及颐养基金司理等事项，并已在招募判辨书中对关系表述作念出了改造。 其他信息内容截止日为 2025 年 5 月 29 日，相关财务数据和净值发扬截止日为 2025 年 3 月                                                                南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）                   南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）                   §1 序言   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募判辨书的内容与届时有用的法 律律例的强制性划定不一致，应当以届时有用的法律律例的划定为准。   本招募判辨书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作束缚办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督束缚办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息表示束缚办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募盛开式证券投资基 金流动性风险束缚划定》以及《南边祥元债券型证券投资基金基金合同》编写。   基金束缚东说念主承诺本招募判辨书不存在职何伪善纪录、误导性讲述或者重要遗漏，并对其 信得过性、准确性、好意思满性承担法律就业。本基金是根据本招募判辨书所载明的良友苦求召募 的。本基金束缚东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募判辨书中载明的信息，或对本 招募判辨书作任何解释或者判辨。   本招募判辨书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相关划定享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额捏有东说念主的权利和义务，应珍惜查阅基金合同。                         南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）                         §2 释义     《招募判辨书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 改造和补充 基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改造和补充 更新 新 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、陈诉等 次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施, 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大 会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念 出的改造 开召募证券投资基金销售机构监督束缚办法》及颁布机关对其时时作念出的改造 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息表示束缚办法》及颁布机关对其时时作念出的改造 召募证券投资基金运作束缚办法》及颁布机关对其时时作念出的改造 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险束缚划定》 及颁布机关对其时时作念出的改造                     南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新） 体，包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 存续或经相关政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、劳动法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资束缚办法》（包括其时时改造）及关系法律律例划定使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、退换、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金束缚东说念主刚烈了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和束缚、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并撑捏基金份额捏有东说念主名册和办理非交易过户等 或接受南边基金束缚股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金束缚股份有限公司 份额余额偏激变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得回中国证监会书面阐明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月                          南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新） 金束缚东说念主所束缚的盛开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金束缚东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 苦求将其捏有基金束缚东说念主束缚的、某一基金的基金份额退换为基金束缚东说念主束缚的其他基金份 额的步履 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入苦求份额总额后的余额) 卓绝上一盛开日基金总份额的 10% 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开导行股票、资产 支捏证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律律例或中国证监会另有规 定的，从其划定 用后的余额                   南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新） 他资产的价值总和 额净值的过程 有东说念主服务的用度 金资产净值入彀提销售服务费的基金份额 申购用度的基金份额 表示办法》划定的互联网网站（包括基金束缚东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子表示网站）等媒介 置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险束缚工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 存在重要不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 重要不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在重要不笃定性的资产   以上释义中波及法律律例、业务法则的内容，法律律例、业务法则改造后，如适用本基 金，关系内容以改造后法律律例、业务法则为准。                                南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）                            §3 基金束缚东说念主    称号：南边基金束缚股份有限公司    住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    成立时分：1998 年 3 月 6 日    法定代表东说念主：周易    注册本钱：3.6172 亿元东说念主民币    电话：（0755）82763888    传真：（0755）82763889    讨论东说念主：鲍文革 有限公司、厦门国际信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起确立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册本钱达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册本钱增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构颐养为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业束缚合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业束缚合伙企业（有限合伙）2.32%。    周易先生，经营机通讯专科学士，中国籍。曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南 京欣网视讯科技股份有限公司董事长，华泰证券党委副文书、总裁、党委文书、董事长、党 委委员。现任华泰证券股份有限公司首席践诺官、践诺委员会主任、董事，南边基金束缚股 份有限公司董事长，南边东英资产束缚有限公司董事长，华泰金融控股（香港）有限公司董 事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。                  南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   张辉先生，束缚学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、北京联创投资 束缚有限公司，曾任华泰证券资产束缚总部高档司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞 金一王人营业部总司理、证券投资部副总司理、轮廓事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委 组织部部长。现任华泰证券股份有限公司践诺委员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基 金束缚股份有限公司董事。   陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任华泰证券研究员、证券营业部 总司理、研究所副长处、研究所长处、践诺委员会主任助理等职务。现任南边基金束缚股份 有限公司董事、党委文书、副总司理，南边东英资产束缚有限公司董事。   杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督查抄处副处长，深圳市国有资产监督 束缚局监督查抄处副处长、办公室（信访室）副主任、企业换取东说念主员束缚处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督束缚委员会企业换取东说念主员束缚处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文书、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开导（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金束缚股份有限公司董事。   李平先生，工商束缚硕士，中国籍。曾任深圳市城市确立开导（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市确立开导（集团）有限公司董事，深圳资 产束缚有限公司董事，深圳市投控本钱有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局暖热东说念主寿保障股份有限公司监事，金融康健发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司践诺董事、总司理，深圳市投控联投有限公司践诺董事、总司理，南边基金束缚股份有限 公司董事。   陈明雅女士，束缚学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国际信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金束缚股份有限公司董事。   王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主捏就业）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金束缚股份 有限公司董事。   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职德勤 国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金看管长。现任南边基金 束缚股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产束缚有限公司董事。                   南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴人人，训诲部长江学者特聘教训，中国籍。 曾任东南大学经济束缚学院教训，南京大学工程束缚学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学教训、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省本钱阛阓研究会荣誉会长，江苏银行孤苦董事，汇丰银行（中国）孤苦董事， 东吴证券股份有限公司孤苦董事，上海证券交易所科创板轨制评估人人委员会主任，南边基 金束缚股份有限公司孤苦董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、本钱阛阓业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司孤苦董 事，中国东方红卫星股份有限公司孤苦董事，中国重汽（香港）有限公司孤苦非践诺董事， 协和新动力（香港）有限公司孤苦非践诺董事，南边基金束缚股份有限公司孤苦董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学束缚学院会 计学系主任，MPAcc 训诲中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东束缚司帐师协会会长，广 东省里面限度协会副会长，长城证券股份有限公司孤苦董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司孤苦董事，南边基金束缚股份有限公司孤苦董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商束缚硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（特殊平淡合伙）合伙东说念主，全联（中国）并购公会常务 会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金束缚股份 有限公司孤苦董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸出进口股份有限公司、南京环球 杰必克有限就业公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学老师。现任复旦大学束缚学院 副教训，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤苦董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司孤苦董事，苏州汇科技巧股份有限公司孤苦董事，南边基金束缚股份有限公司孤苦董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务束缚部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会 办公室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐 师，兼任国泰君安证券股份有限公司董事，国泰君安投资束缚股份有限公司董事，国任财产 保障股份有限公司董事，深圳资产束缚有限公司董事，深圳投控国际本钱控股有限公司董事， 深圳市城市确立开导（集团）有限公司董事，深圳市特发集团有限公司董事，湖北深投控投 资发展有限公司董事，南边基金束缚股份有限公司监事会主席。                   南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行束缚培训生、投资银行部债务融资部 高档名目司理，华泰证券固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运营部总司理、 浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司践诺委员会主任助理、深圳分公司总司理， 南边基金束缚股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业束缚专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市贸易银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部答理及资产束缚中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金束缚股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券汇聚金融部高档计划司理，兴业 证券策略发展部经营经营与绩效分析司理、私财委科技金融部野心发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和答理野心处总监、钞票束缚部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票束缚部副总司理，南边基金束缚股份有限公司监事。   陆文清先生，工商束缚硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外遥远居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥答理中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥答理中心总司理。现任南边基金束缚股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商束缚硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、名目司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总监、董事，待业金业务部践诺董事等职务。现任南边基金束缚股份有限公司 职工监事、上海分公司践诺董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金束缚有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金束缚股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 捏就业）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险束缚师，中国籍，无境外遥远居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金束缚股份有限公司职工监事、运作保障部业务董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基                     南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新） 金看管长。现任南边基金束缚股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产束缚 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、践诺委员会主任助理等职务。现任南边基 金束缚股份有限公司董事、党委文书、副总司理，南边东英资产束缚有限公司董事。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商束缚硕士，经济师，中国籍，无境外遥远居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边本钱束缚有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金束缚有限公司董事长等职务。现任南边基金束缚股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商束缚硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金经 理助理、基金司理、天下社保及国际业务部践诺总监、天下社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产束缚有限公司董事等职务。现任南边基金 束缚股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，看管长，经济学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及经营财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金束缚股份有限公司看管长， 南边本钱束缚有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外遥远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限就业公司资金财务部高档司理，普华永说念司帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金束缚有限公司财务部总监等职务。现任南边基金束缚股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产束缚有限公司董事，南边本钱束缚有限公司监事，深圳 南边股权投资基金束缚有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金束缚商学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金束缚股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管经营投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商束缚硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任沈阳财政证 券公司交易部司理、客户服务部司理，中融基金束缚有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席阛阓官等职务。现任南边基金束缚股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研                             南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新） 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金束缚股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：刘文良先生，束缚时分为 2017 年 8 月 3 日至 2019 年 1 月 18 日；黄斌斌先生，束缚时分为 2018 年 2 月 9 日至 2025 年 7 月 11 日；李璇女士，束缚时分 为 2025 年 7 月 11 日于今；刘诗瑶女士，束缚时分为 2025 年 7 月 11 日于今。    李璇女士，清华大学金融学学士、硕士，特准金融分析师（CFA），具有基金从业履历。 资决策委员会委员。2010 年 9 月 21 日至 2012 年 6 月 7 日，任南边宝元基金司理；2012 年 年 12 月 15 日，任南边荣冠基金司理；2016 年 8 月 5 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边丰元基 金司理；2016 年 11 月 23 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边荣安基金司理；2017 年 1 月 25 日 至 2018 年 7 月 27 日，任南边和利基金司理；2017 年 3 月 24 日至 2018 年 7 月 27 日，任南 方荣优基金司理；2017 年 5 月 22 日至 2018 年 7 月 27 日，任南边荣尊基金司理；2017 年 6 月 15 日至 2018 年 7 月 27 日，任南边荣知基金司理；2017 年 7 月 13 日至 2018 年 7 月 27 日，任南边荣年基金司理；2016 年 9 月 29 日至 2019 年 3 月 29 日，任南边多元基金司理； 年 5 月 24 日，任南边睿见夹杂基金司理；2017 年 1 月 18 日至 2019 年 5 月 24 日，任南边 宏元基金司理；2019 年 1 月 10 日至 2020 年 7 月 31 日，任南边国利基金司理；2018 年 7 月 13 日至 2021 年 8 月 3 日，任南边配售基金司理；2021 年 8 月 3 日至 2022 年 11 月 11 日， 任南边上风产业夹杂基金司理；2017 年 9 月 12 日至 2024 年 5 月 24 日，任南边兴利基金经 理；2023 年 3 月 30 日至 2024 年 6 月 28 日，任南边达元债券基金司理；2012 年 5 月 17 日 于今，任南边金利基金司理；2020 年 9 月 4 日于今，任南边多利基金司理；2021 年 8 月 27 日于今，任南边交元基金司理；2022 年 7 月 22 日于今，任南边丰元基金司理；2023 年 8 月 4 日于今，任南边卓利基金司理；2023 年 8 月 23 日于今，任南边宁元债券基金司理；2023 年 12 月 18 日于今，任南边金添利三年定开债券基金司理；2024 年 3 月 12 日于今，任南边 尊利一年债券基金司理；2024 年 6 月 19 日于今，任南边惠利基金司理；2024 年 9 月 24 日 于今，任南边稳信 180 天捏有债券基金司理；2025 年 7 月 11 日于今，任南边祥元债券基金 司理。                       南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   刘诗瑶女士，北京大学企业束缚学、香港大学金融学双硕士，特准金融分析师（CFA）， 具有基金从业履历。曾接事于中国证券登记结算有限就业公司北京分公司。2015 年 6 月加 入南边基金，历任交易束缚部交易员、固定收益投资部账户助理；2022 年 10 月 27 日至 2024 年 11 月 8 日，任南边双元基金司理助理；2024 年 11 月 8 日于今，任南边乐元中短期利率 债债券基金司理；2024 年 12 月 20 日于今，任南边浙利定开债券发起基金司理；2025 年 4 月 18 日于今，任南边泽元债券基金司理；2025 年 7 月 11 日于今，任南边祥元债券基金经 理。   南边基金束缚股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部部门负责东说念主夏晨光先生，固定收益投 资部部门负责东说念主李璇女士，混搭伙产投资部部门负责东说念主林乐峰先生，固定收益研究部部门负 责东说念主陶铄先生，交易束缚部部门负责东说念主王珂女士，基金司理李健女士。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所束缚的不同基金财产永别束缚、永别记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东说念主分拨收益；   （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐酬报；   （6）编制季度酬报、中期酬报和年度酬报；   （7）经营并表示基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产束缚业务行径相关的信息表示事项；   （9）按照划定召集基金份额捏有东说念主大会；   （10）保存基金财产束缚业务行径的记录、账册、报表和其他关系良友；   （11）以基金束缚东说念主花式，代表基金份额捏有东说念主利益哄骗诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律律例及中国证监会划定的和基金合同约定的其他职责。                    南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新） 轨制，选择有用措施，驻扎违背《基金法》偏激他关系法律律例步履的发生。   （1）将基金束缚东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待束缚的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的交易行径；   （7）随意职守，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会划定拦阻的其他步履。   为顾惜基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金拦阻从事下列步履：   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 大利益； 容、基金投资经营等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事关系的交易行径；                    南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   为了保证公司表率运作，有用地驻扎和化解束缚风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以偏激他信息信得过、准确、好意思满，从而最猛进程地保护基金份额捏有东说念主的 利益，本基金束缚东说念主建立了科学合理、限度严实、运行高效的里面限度轨制。   里面限度轨制是指公司为终了里面限度主义而建立的一系列组织机制、束缚方法、操作 步履与限度措施的总称。里面限度轨制由里面限度大纲、基本束缚轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面限度大纲是对公司法则划定的内控原则的细化和伸开，是对各项基本束缚轨制 的统治和带领，里面限度大纲明确了内控主义、内控原则、限度环境、内控措施等内容。   基本束缚轨制包括里面司帐限度轨制、风险限度轨制、投资束缚轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息表示轨制、信息技巧束缚轨制、良友档案束缚轨制、功绩评估捕快轨制 和重要应变轨制等。   部门业务规章是在基本束缚轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、岗亭就业、 操作守则等的具体判辨。   健全性原则。里面限度机制必须掩盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个运作门径。   有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控步履，顾惜内限度度的有用 践诺。   孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保捏相对孤苦，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则。公司里面部门和岗亭的建树必须权责分明、互相制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐扬各机构、各部门及各级职工的就业积极性，运用科学化 的方法尽量裁减经营运作成本，提高经济效益，以合理的限度成本达到最好的里面限度成果。   （1）里面司帐限度轨制   公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》等国度相关法律、律例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐就业操作经过和司帐岗亭职责，并针对各个风险限度点建立严实的司帐 系统限度。                  南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   里面司帐限度轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理步履、基金估值轨制和步履、基 金财务计帐轨制和步履、成本限度轨制、财务收支审批轨制和用度报销束缚办法、财产登记 撑捏和什物质产清点轨制、司帐档案撑捏和财务打法轨制等。   （2）风险束缚限度轨制   风险限度轨制由风险限度委员会组织各部门制定，风险限度轨制由风险限度的主义和原 则、风险限度的机构建树、风险限度的步履、风险类型的界定、风险限度的主要措施、风险 限度的具体轨制、风险限度轨制的监督与评价等部分组成。   风险限度的具体轨制主要包括投资风险束缚轨制、交易风险束缚轨制、财务风险限度制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守密轨制、职工步履准则等步履 性风险束缚轨制。   （3）监察稽核轨制   公司确立看管长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险限度情 况。看管长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤苦董事同意。   看管长负责组织带领公司监察稽核就业。除应当规避的情况外，看管长享有充分的知情 权和孤苦的访问权。看管长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险束缚等关系会议，有权调阅公司关系文献、档案。看管长应当依期或者 不依期向全体董事报送就业酬报，并在董事会及董事会下设的关系挑升委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限度情况。   公司确立监察稽核部门，具体践诺监察稽核就业。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确划定了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和就业经过。   监察稽核轨制包括里面稽核束缚办法、里面稽核就业准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员盲从相关法律、律例和规章的情况；查验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面限度轨制、各项束缚轨制和业务规章的情况。                           南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）                          §4 基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准确立机关和批准确立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册本钱：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续时间：捏续经营   讨论电话：010-66060069   传真：010-68121816   讨论东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行合座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务边界最广， 服务对象最多，业务功能王人全的大型国有贸易银行之一。在国际，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了精采的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。手脚一家城乡并举、 联通国际、功能王人备的大型国有贸易银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的经营理念， 坚捏审慎稳健经营、可捏续发展，安身县域和城市两大阛阓，实施各异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托掩盖天下的分支机构、雄壮的电子化汇聚和多元化的金融产 品，竭力于为广宽客户提供优质的金融服务，与广宽客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内贸易银行，训戒丰富，服务优质，功绩 凸起，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通 过了好意思国 SAS70 里面限度审计，并得回无保寄望见的 SAS70 审计酬报。自 2010 年起中国农 业银行集合通过托管业务国际内控规范（ISAE3402）认证，标明了孤苦公正第三方对中国农 业银行托管服务运作经过的风险束缚、里面限度的健全有用性的全面认同。中国农业银行着 力加强才智确立，品牌声誉进一步培植，在 2010 年首届“‘金牌答理’TOP10 授奖盛典” 中收货凸起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好 资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至                     南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新） 授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业 务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行” 奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国 《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获天下银行间同行拆借中心初次确立 的“银行间本币阛阓优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初次荣获“中 国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东说念主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。面前内设风险合规部/轮廓束缚部、业务束缚 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息束缚部、营运束缚部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全驻扎设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的人人 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务修养好、服务才智强，高档束缚层均有 20 年以上金融从业训戒和高 级技巧职称，精明国表里证券阛阓的运作。   截止到 2025 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的闭塞式证券投资基金和盛开式证券投资 基金共 934 只。   （二）、基金托管东说念主的里面风险限度轨制判辨   严格盲从国度相关托管业务的法律律例、行业监管规章和行内相关束缚划定，遵法经营、 表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全好意思满，确保相关信息的真 实、准确、好意思满、实时，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   风险束缚委员会总体负责中国农业银行的风险束缚与里面限度就业，对托管业务风险管 理和里面限度就业进行监督和评价。托管业务部挑升建树了风险束缚处，配备了专职内控监 督东说念主员负责托管业务的内控监监就业，孤苦哄骗监督稽核权益。   具备系统、完善的轨制限度体系，建立了束缚轨制、限度轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的表率操作和成功进行；业务东说念主员具备从业履历；业务束缚实行严格 的复核、审核、查验轨制，授权就业实行集合限度，业务印记按规程撑捏、存放、使用，账 户良友严格撑捏，制约机制严格有用；业务操作区挑升建树，闭塞束缚，实施音像监控；业 务信息由专职信息表示东说念主负责，驻扎泄密；业求终了自动化操作，驻扎东说念主为事故的发生，技 术系统好意思满、孤苦。                    南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   （三）、基金托管东说念主对基金束缚东说念主运作基金进行监督的方法和步履   基金托管东说念主通过参数建树将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管条约划定的投 资比例和拦阻投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金束缚东说念主的投资运作，并通 过基金资金账户、基金束缚东说念主的投资指示等监督基金束缚东说念主的其他步履。   当基金出现异常交易步履时，基金托管东说念主应当针对不轸恤况进行以下方式的处理： 束缚东说念主进行指示； 示相关基金束缚东说念主并报中国证监会。                               南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）                        §5 关系服务机构   称号：南边基金束缚股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   讨论东说念主：高婷   本基金代销机构信息详见基金束缚东说念主网站公示，敬请投资者寄望。   基金束缚东说念主可依据推行情况增多或减少代销机构，并在基金束缚东说念主网站列示。   称号：南边基金束缚股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：4008898899   讨论东说念主：古和鹏   北京市盈科（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层   负责东说念主：姜敏   电话：(0755)88604192   传真：(0755)36866661   承办讼师：戴瑞冬、付强                        南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）  称号：容诚司帐师事务所（特殊平淡合伙）  住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26  办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26  践诺事务合伙东说念主：肖厚发、刘维  讨论东说念主：曹阳  讨论电话：010-66001391  传真：010-66001391  承办注册司帐师：张振波、成磊                          南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）                       §6 基金的召募   本基金由基金束缚东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他 相关划定，并经中国证监会 2015 年 12 月 8 日证监许可20152850 号文注册召募。   本基金为契约型盛开式基金。基金存续期限为不依期。召募期自 2017 年 6 月 29 日至 2017 年 7 月 28 日止，共召募 775,935,897.08 份基金份额，召募户数为 4395 户。                     南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）                 §7 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金束缚东说念主依据法律律例 及招募判辨书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金束缚东说念足下理收场基金备案手续并取得中国证监会 书面阐明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金束缚东说念主在收到中国证 监会阐明文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金束缚东说念主应将基金召募时间召募 的资金存入挑升账户，在基金召募步履扫尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的奏效   本基金合同于 2017 年 8 月 3 日庄重奏效。自基金合同奏效日起，本基金束缚东说念主庄重开 始束缚本基金。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产范畴   《基金合同》奏效后，集合二十个就业日出现基金份额捏有东说念主数目不悦二百东说念主或者基金 资产净值低于五千万元情形的，基金束缚东说念主应当在依期酬报中赐与表示；集合六十个就业日 出现前述情形的，基金束缚东说念主应当向中国证监会酬报并建议惩处决策，如退换运作方式、与 其他基金合并或者绝交基金合同等，并召开基金份额捏有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有划定时，从其划定。                       南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金束缚东说念主在招募判辨 书中或划定网站上列明。基金束缚东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东说念主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业式样或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金束缚东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交易方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时分，但基金束缚东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时分变更或其他特殊情况， 基金束缚东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时分进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息 表示办法》的相关划定在划定媒介上公告。   基金束缚东说念主自基金合同奏效之日起不卓绝 3 个月起点办理申购，具体业务办理时分在申 购起点公告中划定。   基金束缚东说念主自基金合同奏效之日起不卓绝 3 个月起点办理赎回，具体业务办理时分在赎 回起点公告中划定。   本基金已于 2017 年 9 月 1 日盛开申购和赎回业务。   基金束缚东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或退换苦求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回的价钱。 进行经营；                     南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   基金束缚东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金束缚东说念主必须在新规 则起点实施前依照《信息表示办法》的相关划定在划定媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构划定的步履，在盛开日的具体业务办理时安分建议申购或赎回 的苦求。   投资东说念主在提交申购苦求时须按销售机构划定的方式备足申购资金，投资东说念主在提交赎回申 请时须捏有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求不成立。   投资东说念主申购基金份额时，必须在划定的时安分全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回苦求时须捏有弥散的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不 成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；登记机构阐明基金份额时，申购奏效。基金份额捏 有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回苦求成功后，基金束缚东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 无数赎回时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   基金束缚东说念主应以交易时分扫尾前受理有用申购和赎回苦求确今日手脚申购或赎回苦求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T＋1 日内对该交易的有用性进行阐明。T 日提 交的有用苦求，投资东说念主应在 T＋2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构划定的 其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定成功，而仅代表销售机构照实 接收到苦求。申购、赎回苦求的阐明以登记机构或基金束缚东说念主的阐明结果为准。对于苦求的 阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利。 购和追加申购的最低金额均为 10 元，各销售机构在妥贴上述划定的前提下，可根据情况调 高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需谨守销售机构的 关系划定。本基金单笔赎回苦求不得低于 1 份，投资东说念主全额赎回时不受上述限制，基金销售 机构在妥贴上述划定的前提下，可根据我方的情况调高单笔赎回苦求份额要求限制，具体以 基金销售机构公布的为准，投资东说念主需谨守销售机构的关系划定；                           南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新） 有权选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，具体请参见关系公告； 另有划定的除外； 量限制，基金束缚东说念主必须在颐养实施前依照《信息表示办法》的相关划定在划定媒介公告。   对于申购本基金 A 类份额的投资东说念主，本基金申购费率最高不高于 0.8%，且随申购金额 的增多而递减，如下表所示：            A 类份额申购金额（M）              申购费率                M＜100 万                 0.8%                M≥1000 万             每笔 1,000 元   对于申购本基金 C 类和 E 类份额的投资东说念主，申购费率为零。   投资东说念主相通申购，须按每次申购所对应的费率眉目永别计费。   销售机构可参考上述规范对申购用度实施优惠。申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、登记等各项用度。   本基金赎回费率最高不卓绝 1.5%，随苦求份额捏有时分增多而递减。具体如下表所示：                           A 类基金份额        苦求份额捏有时分（N）                    赎回费率              N＜7 天                      1.5%              N≥2 年                       0       注：1 年指 365 天                           C 类基金份额        苦求份额捏有时分（N）                    赎回费率                            南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）                 N＜7 天                    1.5%                N≥30 天                     0                           E 类基金份额          苦求份额捏有时分（N）                    赎回费率                 N＜7 天                    1.5%                 N≥7 天                     0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时收 取。除对捏续捏有期少于 7 天的基金份额捏有东说念主收取的赎回费全额计入基金财产外，A 类基 金份额不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 C 类和 E 类基金份额赎回费全额计入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的相关划定在划定媒介上公告。   （1）适用于比例费率   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的经营公式为：   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类份额，对应申购费率为 0.8%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.016 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1＋0.8%)＝99,206.35 元   申购用度＝100,000－99,206.35＝793.65 元   申购份额＝99,206.35/1.016＝97,644.05 份                            南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类或 E 类份额，假定申购当日该类基金份额净 值为 1.016 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.016 = 98,425.20 份   在本基金的赎回金额的经营公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回用度   例:某投资东说念主申购本基金 A 类基金份额，捏有三个月赎回 10 万份，赎回费率为 0.1%， 假定赎回当日基金份额净值是 1.017 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.017×0.1%＝101.7 元   赎回金额=100,000×1.017－101.7＝101,598.3 元   例:某投资东说念主申购本基金 C 类基金份额，30 天内（捏续捏有期不少于 7 天）赎回 10 万 份，赎回费率为 0.5%，假定赎回当日基金份额净值是 1.017 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.017×0.5%＝508.5 元   赎回金额=100,000×1.017－508.5＝101,191.5 元   例:某投资东说念主申购本基金 E 类基金份额，捏续捏有期不少于 7 天后赎回 10 万份，赎回费 为 0，假定赎回当日基金份额净值是 1.017 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100,000×1.017＝101,700.00 元   本基金份额净值的经营，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后经营，并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意，不错得当蔓延经营或公告。   申购的有用份额为按推行阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准经营。申购波及基金份额、金额的经营结果均保留到一丝点后 2 位，一丝点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按推行阐明的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准来经营并扣除相应 的用度，经营结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。                   南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   投资东说念主申购基金成功后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续， 投资东说念主自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金成功后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念足下理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时分进行颐养，但不得骨子影 响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息表示办法》的相关划定在划定媒介公告。   发生下列情况时，基金束缚东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 购苦求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且选择估 值技巧仍导致公允价值存在重要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金束缚东说念主应当 暂停接受基金申购苦求。 值或者无法办理申购业务。 益时。 致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法正常运行。 绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 达到或者卓绝基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的情 形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金束缚东说念主决定暂停申购时，基 金束缚东说念主应当根据相关划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基 金束缚东说念主不错选择比例阐明等方式对该投资东说念主的申购苦求进行限制，基金束缚东说念主有权断绝该 等全部或者部分申购苦求。如若投资东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资 东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金束缚东说念主应实时规复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金束缚东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项：                     南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新） 回苦求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃阛阓价钱且选择估值技巧仍导致公允价值存在重要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐明 后，基金束缚东说念主应当暂停接受基金赎回苦求或减速支付赎回款项。 值或者无法办理赎回业务。 资东说念主的赎回苦求。   发生上述情形之一且基金束缚东说念主决定暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回苦求或者减速支 付赎回款项时，基金束缚东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金束缚东说念主应 足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨 给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条 款处理。基金份额捏有东说念主在苦求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与打消。在暂 停赎回的情况排斥时，基金束缚东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金退换中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入苦求份额总额后的余额)卓绝前一 盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金束缚东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金束缚东说念主以为有才智支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按正常赎回 步履践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金束缚东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有贫穷或以为因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金束缚东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。选                       南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新） 择缓期赎回的，将自动转入下一个盛开日接续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被打消。缓期的赎回苦求与下一盛开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础经营赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   当基金发生无数赎回，在单个基金份额捏有东说念主卓绝基金总份额 50%以上的赎回苦求情形 下，基金束缚东说念主不错缓期办理赎回苦求。如基金束缚东说念主对于其卓绝基金总份额 50%以上部分 的赎回苦求实施缓期办理，缓期的赎回苦求与下一盛开日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一盛开日的基金份额净值为基础经营赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东说念主只接受其基金总份额 50%部分手脚当日有用赎回苦求，基金束缚东说念主不错根据前述“（1） 全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式对该部分有用赎回苦求与其他基金份额捏 有东说念主的赎回苦求一并办理。基金份额捏有东说念主在苦求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部 分赐与打消；缓期部分如遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被打消。如投资 东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：集合 2 个盛开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金束缚东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得卓绝   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金束缚东说念主应当通过邮寄、传真或者招募判辨书规 定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构陈诉等方式）在 3 个 交易日内陈诉基金份额捏有东说念主，判辨相关处理方法，并在两日内在划定媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于重新盛开日在划定媒介上刊登重新盛开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂 停公告中明确重新盛开申购或赎回的时分，届时不再另行发布重新盛开的公告。   基金束缚东说念主已于 2017 年 09 月 01 日起通畅本基金的退换业务，具体内容详见 2017 年 8 月 29 日发布的《南边祥元债券型证券投资基金盛开日常申购、赎回、退换及定投业务的公 告》和其他相关本基金退换业务公告。                       南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、妥贴法律律例的其他非交易过户。非论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额捏有东说念主物化，其捏有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关系良友，对于妥贴条件 的非交易过户苦求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的规范收费。   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照划定的规范收取转托管费。   基金束缚东说念主已于 2017 年 09 月 01 日起通畅本基金的定投业务，具体内容详见 2017 年 8 月 29 日发布的《南边祥元债券型证券投资基金盛开日常申购、赎回、退换及定投业务的公 告》和其他相关本基金定投业务公告。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥贴法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的关系划定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务划定来处理。   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金束缚东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监 会认同的交易式样或者交易方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金束缚东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金束缚 东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。                  南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募判辨书“侧袋机制”部分的 划定。   在关系法律律例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务法则，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。                   南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）                 §9 基金的投资   本基金在有用限度风险的基础上，起劲得回遥远康健的投资收益。   本基金主要投资于国内照章刊行和上市交易的国债、央行单据、金融债券、企业债券、 公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、方位政府债、 资产支捏证券、中小企业私募债券、可分离交易可转债中的债券部分、债券回购、银行进款 （包括条约进款、依期进款偏激他银行进款）、货币阛阓用具、国债期货以及经中国证监会 允许基金投资的其他金融用具，但需妥贴中国证监会的关系划定。   本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%。本基金不投资股票、权证、可转债。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行得当步履后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律律例当令合理地颐养投资范围。   本基金将要点投资信用类债券，以提高组合收益才智。信用债券相对央票、国债等利率 居品的信用利差是本基金获取较高投资收益的着手，本基金将在南边基金里面信用评级的基 础上和里面信用风险限度的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。   债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是阛阓信用利差弧线的走势；二是债券自己 的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用景象、信用债券阛阓流动性风险、信用 债券供需情况等的分析，判断阛阓信用利差弧线合座及分行业走势，笃定各期限、种种属信 用债券的投资比例。依靠里面评级系统分析各信用债券的相对信用水平、违约风险及表面信 用利差，遴荐信用利差被高估、异日信用利差可能下落的信用债券进行投资，减捏信用利差 被低估、异日信用利差可能高涨的信用债券。   收益率弧线表情变化代表长、中、短期债券收益率各异变化，一样久期债券组合在收益 率弧线发生变化时各异较大。通过对团结类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 最初不错笃定债券组合的主义久期配置区域并笃定选择枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的相比，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 交易。                    南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成 本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   资产支捏证券投资重要在于对基础资产质地及异日现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化居品具体政策框架下，选择基本面分析和数目化模子相趋承，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格限度资产支捏证券的总体投资范畴并进行散布投资，以 裁减流动性风险。   由于中小企业私募债券选择非公开方式刊行和交易，并限制投资东说念主数目上限，合座流动 性相对较差。同期，受到发借主体资产范畴较小、经营波动性较高、信用基本面康健性较差 的影响，合座的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特质要求在具体的投资过程 中，应选择更为严慎的投资策略。本基金以为，投资该类债券的中枢要点是分析和追踪发债 主体的信用基本面，并轮廓磋议信用基本面、债券收益率和流动性等要素，笃定最终的投资 决策。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险束缚原则，以套期保值为主要目的，选择流 动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，趋承国债期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金束缚东说念主将充分磋议国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到裁减投资组合的合座风险的目的。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融用具的丰富和交易方式的鼎新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行得当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   （1）国度相关法律、律例和基金合同的相关划定。照章决策是本基金进行投资的前提；   （2）宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境和证券阛阓走势。这是本基金投资决策的 基础；   （3）投资对象收益和风险的配比关系。在充平衡量投资对象的收益和风险的前提下作念 出投资决策，是本基金顾惜投资东说念主利益的重要保障。                     南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   （1）决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组 合的资产配置比例等建议带领性主见。   （2）建议投资建议：固定收益部研究员除外部研究酬报以偏激他信息着手手脚参考， 对利率阛阓、信用阛阓进行研究，建议债券阛阓运行趋势的分析不雅点，在要点关注的投资产 品范围内根据我方的研究选出有投资价值的种种债券向基金司理作念出投资建议。研究员根据 基金司理建议的要求对种种投资品种进行研究并建议投资建议。   （3）制定投资决策：基金司理在盲从投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研 究员提供的投资建议以及我方的分析判断，作念出具体的投资决策。   （4）进行风险评估：风险束缚部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估， 并出具风险监控酬报。   （5）评估和颐养决策步履：基金束缚东说念主有权根据环境的变化和推行的需要颐养决策的 步履。   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%。本基金不投资股票、权证、 可转债；   （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保捏不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10%；   （4）本基金束缚东说念主束缚的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券的 10%；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支捏证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10%；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20%；   （7）本基金捏有的团结(指团结信用级别)资产支捏证券的比例，不得卓绝该资产支捏 证券范畴的 10%；   （8）本基金束缚东说念主束缚的全部基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支捏证券，不得 卓绝其种种资产支捏证券共计范畴的 10%；                     南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时间，如若其信用品级下落、不再妥贴投资规范，应在评级酬报发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （10）本基金干涉天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值 的 40%；在天下银行间同行阛阓中的债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （11）基金总资产不卓绝基金净资产的 140%；   （12）本基金捏有的单只中小企业私募债券，其市值不得卓绝基金资产净值的 10%；   （13）在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净值的 15%； 在职何交易日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得卓绝基金捏有的债券总市值的 30%； 本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，共计（轧差经营）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何交易日内 交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓绝上一交易日基金资产净值的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓绝基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、基金范畴变动等基金束缚东说念主之外的要素以至基金不妥贴该比例限制的，基金 束缚东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （16）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（14）、（15）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、上市 公司合并、基金范畴变动等基金束缚东说念主之外的要素以至基金投资比例不妥贴上述划定投资比 例的，基金束缚东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会划定的特殊情形除外。法 律律例另有划定的，从其划定。   基金束缚东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起起点。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。   为顾惜基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资；                  南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   （6）从事内幕交易、足下证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会划定拦阻的其他行径。   运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、推行限度东说念主或者与其有其他 重要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关联交易的， 应当妥贴基金的投资主义和投资策略，谨守基金份额捏有东说念主利益优先的原则，驻扎利益疏漏， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱践诺。关系交易必须事前得到基 金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与表示。重要关联交易应提交基金束缚东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金束缚东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   中债信用债总指数收益率   根据基金的投资标的、投资主义及流动性特征，本基金录取中债信用债总指数收益率作 为本基金的功绩相比基准。中债信用债总指数是全面反应信用债的总经营，样本范围包括： 信用债，包括企业债、公司债、金融债（不含政策性金融债）、短期融资券和中期单据等。 中债信用债总指数在样券的遴荐和钞票经营的经营上都更具备基金追踪的可投资性，是中央 国债登记结算有限就业公司挑升针对债券阛阓投资性需求开导的指数。   如若今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓广宽接受的功绩相比基准推 出时，本基金不错在报中国证监会备案后变更功绩相比基准并实时公告，无需召开基金份额 捏有东说念主大会。   本基金为债券型基金，其遥远平均风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂型基金，高 于货币阛阓基金。 的利益。                       南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事务所主见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有重要影响的事项详见招募判辨书“侧袋机制”部分的划定。   基金束缚东说念主的董事会及董事保证本酬报所载良友不存在伪善纪录、误导性讲述或重要遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和好意思满性承担个别及连带就业。   基金托管东说念主根据本基金合同划定复核了本酬报中的财务经营、净值发扬和投资组合酬报 等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性讲述或者重要遗漏。   基金束缚东说念主承诺以诚笃信用、勤恳尽责的原则束缚和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其异日发扬。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募判辨书。   本投资组合酬报所载数据限制 2025 年 3 月 31 日（未经审计）。                                                 占基金总资产的比例       序号         名目          金额（元）                                                    （%）             其中：股票                           -             -             其中：债券            7,824,283,783.69         98.46                 资产支捏证券                      -             -             其中：买断式回购的                       -             -             买入返售金融资产                         南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）             金共计   无。   无。 明细   无。                                                   金额单元：东说念主民币元                                                   占基金资产净值比例      序号          债券品种        公允价值（元）                                                      （％）             其中：政策性金融债           662,888,027.40           10.11                           南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新） 细                                                   金额单元：东说念主民币元                                                     占基金资产     序号    债券代码        债券称号     数目（张）        公允价值（元） 净值比例                                                      （％）                      债 02                             93                      绿色金融债                            47                      MTN008                           52 券投资明细     本基金本酬报期末未捏有资产支捏证券。 明细     无。 细     无。     无。                          南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）    无。    本基金在进行国债期货投资时，将根据风险束缚原则，以套期保值为主要目的，选择流 动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，趋承国债期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金束缚东说念主将充分磋议国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到裁减投资组合的合座风险的目的。                                                      金额单元：东说念主民币元 代码          称号       捏仓量（买/     合约市值（元） 公允价值变                风险经营说                      卖）                 动（元）                 明 TL2506      TL2506       -420   -487,368,000.   839,508.58              - 公允价值变动总额共计（元）                                                 839,508.58 国债期货投本钱期收益（元）                                                20,840,304.8 国债期货投本钱期公允价值变动（元）                                             891,508.58    本酬报期，本基金投资国债期货妥贴既定的投资政策和投资目的。 门立案访问，或在酬报编制日前一年内受到公开阻挡、处罚的情形。如是，还 应酬关系证券的投资决策步履作念出判辨                         南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国光大银行股份有限公司在酬报编制日前一 年内曾受到国度金融监督束缚总局、中国东说念主民银行的处罚。除上述证券的刊行主体外，本基 金投资的前十名证券的刊行主体本期未有被监管部门立案访问，不存在酬报编制日前一年内 受到公开阻挡、处罚的情形。    对上述证券的投资决策步履的判辨：本基金投资上述证券的投资决策步履妥贴关系法律 律例和公司轨制的要求。 如是，还应酬关系股票的投资决策步履作念出判辨    本基金投资的前十名股票（如有）莫得超出基金合同划定的备选股票库，本基金束缚东说念主 从轨制和经过上要求股票必须先入库再买入。                                              单元：东说念主民币元             序号             称号             金额（元）    本基金本酬报期末未捏有处于转股期的可退换债券。    无。                                 南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）     基金束缚东说念主依照恪尽责守、诚笃信用、勤恳尽责的原则束缚和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日发扬。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募判辨书。     南边祥元债券 A                                             功绩相比                        净值增长     功绩相比              净值增长                           基准收益    阶段                  率规范差     基准收益                 ①－③      ②－④               率①                            率规范差                         ②        率③                                              ④ 自基金成   39.95%           0.07%      9.81%     0.04%   30.14%    0.03% 立起于今   南边祥元债券 C                                             功绩相比                        净值增长     功绩相比              净值增长                           基准收益    阶段                  率规范差     基准收益                 ①－③      ②－④               率①                            率规范差                         ②        率③                                              ④                                 南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新） 自基金成   35.71%           0.06%      9.81%     0.04%   25.90%    0.02% 立起于今   南边祥元债券 E                                             功绩相比                        净值增长     功绩相比              净值增长                           基准收益    阶段                  率规范差     基准收益                 ①－③      ②－④               率①                            率规范差                         ②        率③                                              ④ 自基金成          1.76%     0.08%      0.21%     0.05%    1.55%    0.03% 立起于今                    南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律律例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的撑捏和刑事就业   本基金财产孤苦于基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和 《基金合同》的划定刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章打消或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金束缚东说念主束缚运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金束缚东说念主束缚运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                    南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）                 §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交易式样的交易日以及国度法律律例划定需要对 外皮露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、国债期货合约、其他投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）交易所上市实行净价交易的债券录取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金束缚东说念主与托管东说念主另行协商约定。   （2）交易所上市的可转债按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到 的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生重要变化，按最近交 易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日 后经济环境发生了重要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及重要变化要素，颐养最近 交易市价，笃定公允价钱；   （3）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选择估值技巧笃定公允价值。交易所上 市的资产支捏证券，选择估值技巧笃定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 定公允价值。 的情况下，按成本估值。 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重要变化的，选择最近交易日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 划定估值。                    南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   如基金束缚东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步履及关系法 律律例的划定或者未能充分顾惜基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据相关法律律例，基金资产净值经营和基金司帐核算的义务由基金束缚东说念主承担。本基 金的基金司帐就业方由基金束缚东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主见，按照基金束缚东说念主对基金资产净值的经营 结果对外赐与公布。   四、估值步履 当日基金份额的余额数目经营，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其划定。   基金束缚东说念主于每个就业日永别经营种种基金份额的基金资产净值及种种基金份额的基 金份额净值，并按划定表示。 的划定暂停估值时除外。基金束缚东说念主每个就业日对基金资产估值后，将种种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金束缚东说念主对外公布。   五、估值子虚的处理   基金束缚东说念主和基金托管东说念主将选择必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值子虚时，视为基金份额净值 子虚。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金束缚东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的额外形成估值子虚，导致其他当事东说念主遭遇损失的，额外的就业东说念主应当对由于该 估值子虚遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值子虚处理原则”给予抵偿， 承担抵偿就业。   上述估值子虚的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据经营差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值子虚已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值子虚就业方应实时配合各方， 实时进行改革，因改革估值子虚发生的用度由估值子虚就业方承担；由于估值子虚就业方未 实时改革已产生的估值子虚，给当事东说念主形成损失的，由估值子虚就业方对径直损失承担抵偿                   南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新） 就业；若估值子虚就业方如故积极配合，何况有协助义务确当事东说念主有弥散的时分进行改革而 未改革，则其应当承担相应抵偿就业。估值子虚就业方应酬改革的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值子虚已得到改革。   （2）估值子虚的就业方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责，何况仅对 估值子虚的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值子虚而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值子虚 就业方仍应酬估值子虚负责。如若由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值子虚就业方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如若得回 欠妥得利确当事东说念主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得回的抵偿 额加上如故得回的欠妥得利返还的总和卓绝其推行损失的差额部分支付给估值子虚就业方。   （4）估值子虚颐养选择尽量规复至假定未发生估值子虚的正确情形的方式。   估值子虚被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值子虚发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值子虚发生的原因笃定 估值子虚的就业方；   （2）根据估值子虚处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值子虚形成的损失进行评估；   （3）根据估值子虚处理原则或当事东说念主协商的方法由估值子虚的就业方进行改革和抵偿 损失；   （4）根据估值子虚处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行改革，并就估值子虚的改革向相关当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值经营出现子虚时，基金束缚东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）子虚偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；子虚偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   六、暂停估值的情形 基金应当暂停估值；                   南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   七、基金净值的阐明   用于基金信息表示的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金束缚东说念主负责 经营，基金托管东说念主负责进行复核。基金束缚东说念主应于每个盛开日交易扫尾后经营当日的基金资 产净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值经营结果复 核阐明后发送给基金束缚东说念主，由基金束缚东说念主对基金净值赐与公布。   八、特殊情况的处理 金资产估值子虚处理。 金束缚东说念主和基金托管东说念主天然如故选择必要、得当、合理的措施进行查验，但未能发现子虚的， 由此形成的基金资产估值子虚，基金束缚东说念主和基金托管东说念主衔命抵偿就业。但基金束缚东说念主、基 金托管东说念主应当积极选择必要的措施排斥或减弱由此形成的影响。   九、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账户 的净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值，详见招募判辨书“侧袋机制”部分的划定。                    南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）                §12 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 现款红利自动转为团结类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金团结类别的每份基金份额享有 同瓜分拨权；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金束缚东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在划定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润经营截止日）的时分不得卓绝 15 个就业日。                     南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东说念主的现款红利自动转为团结类别的基金份额。红利再投资的经营方法，依照登记机构关系 业务法则践诺。   七、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募判辨书“侧袋机制”部分 的划定。                      南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提规范和支付方式   本基金的束缚费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。束缚费的经营方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金束缚费   E 为前一日的基金资产净值   基金束缚费逐日经营，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金束缚东说念主向基金托管东说念主发 送基金束缚费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付 给基金束缚东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的经营方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日经营，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金束缚东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%，E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。经营方法如下：                      南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金束缚东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或 一次性支付给基金束缚东说念主并由基金束缚东说念主代付给各基金销售机构，若遇法定节沐日、休息日， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 3－8、10 项用度”，根据相关律例及相应条约划定， 按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、用度颐养   基金束缚东说念主和基金托管东说念主可根据基金范畴等要素协商一致，酌情调低基金束缚费率、托 管费率、销售服务费率，毋庸召开基金份额捏有东说念主大会。除根据法律律例要求提高该等薪金 规范除外，提高上述费率需经基金份额捏有东说念主大会决议通过。基金束缚东说念主必须于新的费率实 施日前根据《信息表示办法》的相关划定在划定媒介上公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。   六、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取束缚费，详见招募判辨书 “侧袋机制”部分的划定。                     南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）                §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度表示； 按影相关划定编制基金司帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 法》划定的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在划定媒介公告。                     南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）                 §15 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《基金 合同》偏激他相关划定。关系法律律例对于信息表示的表示内容、表示方式、登载媒介、报 备方式等划定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律律例和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和积恶东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根蒂起点，按照法律律例和中国 证监会的划定表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会划定时安分，将应予表示的基金信息通过妥贴 中国证监会划定条件的天下性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信息表示办法》划定的互 联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介表示，并保证基金投资东说念主八成按照《基金合同》 约定的时分和方式查阅或者复制公开表示的信息良友。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表示的信息应选择汉文文本。如同期选择外文文本的，基金信息表示义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表示的信息选择阿拉伯数字；除异常判辨外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募判辨书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品良友摘要                    南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新） 有东说念主大会召开的法则及具体步履，判辨基金居品的本性等波及基金投资东说念主重要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息表示及基金份额捏有东说念主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募判辨书的信息发生重要变更的，基金束缚东说念主应当 在三个就业日内，更新基金招募判辨书并登载在划定网站上；基金招募判辨书其他信息发生 变更的，基金束缚东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金束缚东说念主不再更新招募判辨书。   本基金在招募判辨书的显耀位置表示投资中小企业私募债券的流动性风险和信用风险， 并判辨投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。   本基金在招募判辨书（更新）等文献中表示国债期货交易情况，包括投资政策、捏仓情 况、损益情况、风险经营等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否妥贴 既定的投资政策和投资主义。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品良友摘要的信息发生重要变更的，基金束缚东说念主应当 在三个就业日内，更新基金居品良友摘要，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品良友摘要其他信息发生变更的，基金束缚东说念主至少每年更新一次。基金居品良友 摘要的正文应当包括居品概况、基金投资与净值发扬、投本钱基金波及的用度、风险揭示与 重要指示等中国证监会划定的表示事项，关系内容不得与基金合同、招募判辨书有骨子性差 异。基金束缚东说念主将在《信息表示办法》实施之日起一年内，按照《信息表示办法》、《基金 合同》及基金招募判辨书划定的基金居品良友摘要编制、表示与更新要求践诺。基金绝交运 作的，基金束缚东说念主不再更新基金居品良友摘要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金束缚东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 判辨书、《基金合同》摘录登载在划定媒介上；基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合 同》、基金托管条约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金束缚东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募判辨 书确当日登载于划定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金束缚东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在划定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金资产信息                    南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   《基金合同》奏效后，在起点办理基金份额申购或者赎回前，基金束缚东说念主应当至少每周 在划定网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在起点办理基金份额申购或者赎回后，基金束缚东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示盛开日的种种基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金束缚东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站表示半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金束缚东说念主应当在《基金合同》、招募判辨书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的经营方式及相关申购、赎回费率，并保证投资东说念主八成在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息良友。   （六）基金依期酬报，包括包括基金年度酬报、基金中期酬报和基金季度酬报   基金束缚东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度酬报，将年度酬报登载 在划定网站上，并将年度酬报指示性公告登载在划定报刊上。基金年度酬报中的财务司帐报 告应当经过妥贴《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计。   基金束缚东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期酬报，将中期酬报登 载在划定网站上，并将中期酬报指示性公告登载在划定报刊上。   基金束缚东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度酬报，将季度报 告登载在划定网站上，并将季度酬报指示性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金束缚东说念主不错不编制当期季度酬报、中期酬报或者 年度酬报。   本基金在季度酬报、中期酬报、年度酬报等依期酬报等文献中表示中小企业私募债券的 投资情况。   本基金在季度酬报、中期酬报、年度酬报等依期酬报等文献中表示国债期货交易情况， 包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险经营等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风 险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资主义。   本基金应在基金年报及中期酬报中表示其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值 占基金净资产的比例和酬报期内整个的资产支捏证券明细。   本基金应在基金季度酬报中表示其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金 净资产的比例和酬报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   基金运作时间，如酬报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金束缚东说念主至少应当在基金依期酬报“影响投资者决策的 其他重要信息”项下表示该投资者的类别、酬报期末捏有份额及占比、酬报期内捏有份额变 化情况及居品的迥殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。                      南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   基金捏续运作过程中，应当在基金年度酬报和中期酬报中表示基金组搭伙产情况偏激流 动性风险分析等。   （七）临时酬报   本基金发生重要事件，相关信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时酬报书，并登载在规 定报刊和划定网站上。   前款所称重要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重要影响 的下列事件： 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系步履受到重要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有重要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关 联交易事项，但中国证监会另有划定的除外； 发生变更；                    南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新） 中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息； 影响的其他事项或中国证监会划定和基金合同约定的其他事项。   （八）表示公告   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在阛阓精好意思传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的，关系 信息表示义务东说念主细察后应当立即对该音书进行公开表示，并将相关情况立即酬报中国证监会。   （九）计帐酬报   基金合同绝交的，基金束缚东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算酬报。基金财产计帐小组应当将计帐酬报登载在划定网站上，并将计帐酬报指示性公告登 载在划定报刊上。基金绝交运作的，基金束缚东说念主不再更新招募判辨书。   （十）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制时间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，关系信息表示义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募判辨 书的划定进行信息表示，详见招募判辨书的划定。   （十二）中国证监会划定的其他信息。   六、信息表示事务束缚   基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示束缚轨制，指定挑升部门及高档束缚东说念主 员负责束缚信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当妥贴中国证监会关系基金信息表示内容与 表情准则等律例的划定。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 束缚东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 依期酬报、更新的招募判辨书、基金居品良友摘要、基金计帐酬报等公开表示的关系基金信 息进行复核、审查，并向基金束缚东说念主进行书面或电子阐明。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中遴荐表示信息的报刊。基金束缚东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证关系报送信息的真 实、准确、好意思满、实时。                    南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   基金束缚东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他大众 媒介表示信息，然而其他大众媒介不得早于划定媒介表示信息，何况在不同媒介上表示团结 信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计酬报、法律主见书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将关系档案在《基金合同》绝交后保存不得少于法律律例划定的最低年 限。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律律例划定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                     南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施步履   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事务所主见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会。基金束缚东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金束缚东说念主应实时向基金销售机构指示侧袋机制启用的关系事宜。   侧袋机制启用后五个就业日内，基金束缚东说念主应聘用于侧袋机制启用日发表主见的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金捏有的特定资产情况出具专项审计主见，内容应包含侧袋 账户的运行资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户确凿立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入团结个侧袋账户。基金束缚东说念主可为本基金 确立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独建树账套，实行孤苦核算。   基金束缚东说念主应酬侧袋账户份额实行孤苦束缚，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 孤苦的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“居品简称+侧袋 秀丽 S+侧袋账户建立日历”表情设定，同期主袋账户份额的称号增多大写字母 M 秀丽手脚 后缀。   侧袋机制启用当日，基金束缚东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额捏多情面况为 基础，阐明侧袋账户捏有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产全都计帐后，基金束缚东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制时间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 募判辨书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主袋账户份额。无数赎回 按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回苦求卓绝前一盛开日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购苦求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。                     南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   四、实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募判辨书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩经营应当以主袋账户资产为基准。   基金束缚东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   五、实施侧袋机制时间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估值并表示主 袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，招募判辨书“基金的收益分拨”部分划定的收益分拨约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。   七、实施侧袋账户时间的基金用度   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取束缚费。   基金束缚东说念主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的接洽、审计用度等由基金束缚东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产规复流动性后，基金束缚东说念主应当按照份额捏有东说念主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。非论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金束缚东说念主都应 实时向侧袋账户全部份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金束缚东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金束缚东说念主应参照基金计帐酬报的关系要求，在绝交侧 袋机制后实时聘用妥贴《证券法》划定的司帐师事务所进行审计并出具专项审计主见。侧袋 账户资产全都计帐后，基金束缚东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息表示                     南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、绝交侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金束缚东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和绝交侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计主见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步履、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等重要信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账户份额捏有 东说念主支付的款项、关系用度发生情况等重要信息。   侧袋机制实施时间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金束缚东说念主在每次处置 变现后均应按照关系法律、律例要求实时发布临时公告。   基金束缚东说念主应按照招募判辨书“基金的信息表示”部分划定的基金净值信息表示方式和 频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停 表示侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施时间，基金依期酬报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关系信息在依期酬报中单独进行表示，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的运行资产、运行欠债；   （三）特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息；   （四）酬报期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关系的用度情况偏激他与特 定资产景象关系的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在重要影响的其他情况及关系风险指示。   基金束缚东说念主可根据特定资产处置进展情况表示酬报期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不手脚基金束缚东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的关系划定，如将来法律律例或监管法则修改导致关系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应颐养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                    南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）                   §17 风险揭示   本基金投资于债券阛阓，基金净值会因为债券阛阓波动等要素产生波动。基金投资中出 现的风险分为如下四类，一是本基金迥殊的风险；二是国内债券阛阓风险，包括政策风险、 利率风险等；三是盛开式基金共有的风险，包括流动性风险、束缚风险等；四是本基金法律 文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。   一、本基金的迥殊风险 利率波动形成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化形成 的信用风险。 企业选择非公开方式刊行的债券。   由于不成公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。外部评级机构一 般分歧这类债券进行外部评级，可能也会裁减阛阓对该类债券的认同度，从而影响该类债券 的阛阓流动性。同期由于债券刊行主体的资产范畴较小、经营的波动性较大，且种种材料不 公开导布，也大大提高了分析并追踪发借主体信用基本面的难度。   当发借主体信用质地恶化时，受阛阓流动性所限，本基金可能无法卖出所捏有的中小企 业私募债券，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   （1）阛阓风险：国债价钱的波动将可能影响国债期货合约的价钱波动；国债期货合约 价钱的波动将径直影响基金资产净值；国债期货与现货合约以及国债期货不同合约之间价钱 差的波动可能导致特定策略组合在部分时分点上价值产生不利标的的波动。   （2）流动性风险：国债期货业务的流动性风险主要包括捏仓组合变现的流动性风险和 无法缴足保证金的资金流动性风险。捏仓组合变现的流动性风险是指捏仓品种变面前由于市 场流动性严重不及、或头寸捏有集合渡过大导致未在合理价位成交而形成变现损失的风险； 无法缴足保证金的资金流动性风险指当国债期货业务支付现款的义务大于组合现款头寸而 发生流动性危险的风险。   （3）信用风险：信用风险指由于刊行东说念主或交易敌手违约而产生损失的风险。由于国债 期货业务捏有的合约均为中金所场内交易的规范品种，因此该业务的信用风险较小。   （4）合规性风险：国债期货业务开展过程中，存在可能违背关系监管律例，从而受到 监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关划定范围、风险限度经营卓绝监管部门规 定阀值等方面的风险。                  南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   （5）国债期货什物交割风险：国债期货到期时选择什物交割方式，因此可能存在因实 物交割导致被逼空的风险 其因红利再投资所得的份额自阐明之日起起点经营捏有时分，并于该份额赎回时按照本基金 关系法律文献的约定遴荐适用的赎回费率并经营赎回费，敬请投资东说念主寄望。   二、债券阛阓风险   债券阛阓价钱受到经济要素、政事要素、投资情绪和交易轨制等多样要素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 阛阓基金。 能会损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中。 影响而导致购买力下落，从而使基金的推行收益下落。 相关的风险，单一的久期经营并不成充分反应这一风险的存在。 响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回较少的收益率。 不雅经济运行景象将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、盛开式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成 束缚风险。 易的践诺难度提高，买入成本或变现成本增多。此外，本基金属盛开式基金，在整个盛开日                    南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新） 束缚东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。如若出现无数赎回的情形，可能形成基金仓位颐养和资产 变现贫穷，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚捏散布化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险限度经营加强对流动性风险的追踪、驻扎和限度，但基金束缚东说念主并不保证全都幸免此 类风险。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金选择盛开方式运作，投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分 为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时分，但基金束缚东说念主根据法律律例、 中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   （2）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为国内照章刊行和上市交易的国债、央行单据、金融债券、企业债券、 公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、方位政府债、 资产支捏证券、中小企业私募债券、可分离交易可转债中的债券部分、债券回购、银行进款 （包括条约进款、依期进款偏激他银行进款）、货币阛阓用具、国债期货以及中国证监会批 准的其他投资品种，投资标的均在证监会及关系法律律例划定的正当范围之内，且一般具备 精采的阛阓流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金 为债券型基金，将在南边基金里面信用评级的基础上和里面信用风险限度的框架下，积极投 资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。根据《公开召募盛开式证券投资基金流动性 风险束缚划定》的关系要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性 风险束缚措施，因此本基金流动性风险也不错得到有用限度。   （3）无数赎回情形下的流动性风险束缚措施   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金退换中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入苦求份额总额后的余额)卓绝前一 盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。当基金出现无数赎回时，基金束缚 东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决定全额赎回或部分缓期赎回。集合 2 个盛开日以上 (含本数)发生无数赎回，如基金束缚东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；如故接受 的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得卓绝 20 个就业日，并应当在划定媒介上进行公 告。   当基金发生无数赎回，在单个基金份额捏有东说念主卓绝基金总份额 50%以上的赎回苦求情形 下，基金束缚东说念主不错缓期办理赎回苦求。如基金束缚东说念主对于其卓绝基金总份额 50%以上部分 的赎回苦求实施缓期办理，缓期的赎回苦求与下一盛开日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一盛开日的基金份额净值为基础经营赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东说念主只接受其基金总份额 50%部分手脚当日有用赎回苦求，基金束缚东说念主不错根据“全额赎回” 或“部分缓期赎回”的约定方式对该部分有用赎回苦求与其他基金份额捏有东说念主的赎回苦求一                     南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新） 并办理。基金份额捏有东说念主在苦求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与打消；缓期 部分如遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被打消。如投资东说念主在提交赎回苦求 时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险束缚用具的情形、步履及对投资者的潜在影响   本基金在面对大范畴赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。如若出现流动 性风险，基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可实施备 用的流动性风险束缚用具，手脚特定情形下基金束缚东说念主流动性风险束缚的扶持措施，包括但 不限于缓期办理无数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同期基金束缚东说念主应时刻驻扎可能产生的流动 性风险，对流动性风险进行日常监控，保护捏有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险束缚工 具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。   （1）因技巧要素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制确立、东说念主员配备、内限度度建立等不完善而产生的风险；   （3）因东说念主为要素而产生的风险、如内幕交易、诓骗步履等产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）其他随机导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场广宽规矩等作念出的概述性相貌，代表了一般阛阓情况下本基金的遥远风险收益特征。销售 机构(包括基金束缚东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构选择的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才智与居品风险之间的匹配考验。   五、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险束缚用具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险，确 保投资者得到公正对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表示基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额正常盛开赎回，因此启用侧袋机制时捏有基 金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额                  南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新） 不成赎回，其对应特定资产的变面前分具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性何况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制时间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金束缚东说念主在基金依期 酬报中表示酬报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金束缚东说念主不承担任何保证和承诺的 就业。   基金束缚东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金束缚东说念主经营各项投资运作经营和基金功绩经营时仅需磋议主袋账 户资产，并根据关系划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金表示的功绩经营不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。                     南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）        §18 基金合同的变更、绝交和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例划定和基金合同约定可不经 基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金束缚东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后 2 日内在划定媒介公告。   二、《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当绝交： 邻接的；   三、基金财产的计帐 组，基金束缚东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》绝交情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐酬报；   （5）聘用妥贴《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所对计帐酬报进行外部审 计，聘用讼师事务所对计帐酬报出具法律主见书；   （6）将计帐酬报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。                     南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新） 为故意的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额捏 有东说念主大会。关系法律律例或监管部门另有划定的，按关系法律律例或监管部门的要求办理。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按种种基金份额在基金合同绝交事由发生时各自基金 份额资产净值的比例笃定剩余财产在种种基金份额中的分拨比例，并在种种基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关重要事项须实时公告；基金财产计帐酬报经妥贴《中华东说念主民共和国证 券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐酬报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐酬报登载在划定网站上，并将计帐酬报指示性 公告登载在划定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不得少于法律律例划定的最低年限。                     南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）                §19 基金合同的内容摘录   一、基金合同当事东说念主的权利、义务   （一）基金份额捏有东说念主的权利与义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息良友；   （7）监督基金束缚东说念主的投资运作；   （8）对基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）谨慎阅读并盲从《基金合同》、招募判辨书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息表示，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》绝交的有限就业；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）践诺奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金束缚东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用并束缚基金 财产；                  南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   （3）依照《基金合同》收取基金束缚费以及法律律例划定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律划定监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度相关法律划定，应申报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及相关法律划定决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗激动权利及债权东说念主权利，为基金的 利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金束缚东说念主的花式，代表基金份额捏有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；   （16）在妥贴相关法律、律例的前提下，制订和颐养相关基金认购、申购、赎回、退换、 非交易过户、转托管和定投等业务法则，在法律律例和本基金合同划定的范围内决定和颐养 基金的除调高束缚费率、托管费率、销售服务费率之外的基金关系费率结构和收费方式；   （17）寄托第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以诚笃信用、严慎勤恳的原则束缚和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 束缚和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制，保证所束缚 的基金财产和基金束缚东说念主的财产互相孤苦,对所束缚的不同基金永别束缚，永别记账，进行 证券投资；                  南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择得当合理的措施使经营基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴《基 金合同》等法律文献的划定，按相关划定经营并表示基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐酬报；   （10）编制季度酬报、中期酬报和年度酬报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关划定，履行信息表示及酬报义务；   （12）保守基金贸易巧妙，不泄露基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他相关划定另有划定外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东说念主泄露，但向 监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东说念主分拨基金 收益；   （14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关划定召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产束缚业务行径的司帐账册、报表、记录和其他关系良友不得 少于法律律例划定的最低年限；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或良友在划定时分发出，何况保证投资东说念主 八成按照《基金合同》划定的时分和方式，随时查阅到与基金相关的公开良友，并在支付合 理成本的条件下得到相关良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对斥逐、照章被打消或者被照章宣告收歇时，实时酬报中国证监会并陈诉基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金束缚东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金束缚东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担就业；   （23）以基金束缚东说念主花式，代表基金份额捏有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律步履；                     南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   （24）基金束缚东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金 束缚东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后   （25）践诺奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的划定安全撑捏基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例划定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金束缚东说念主对本基金的投资运作，如发现基金束缚东说念主有违背《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成重要损失的情形，应申报中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据关系阛阓法则，为基金开设证券、期货等投资所需账户、为基金办理证券、 期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金束缚东说念主更换时，提名新的基金束缚东说念主；   （7）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以诚笃信用、勤恳尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；   （2）确立挑升的基金托管部门，具有妥贴要求的营业式样，配备弥散的、及格的老练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦；对 所托管的不同的基金永别建树账户，孤苦核算，分账束缚，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）撑捏由基金束缚东说念主代表基金刚烈的与基金相关的重要合同及相关凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金 束缚东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；                  南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   （7）保守基金贸易巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关划定另有划定外， 在基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金束缚东说念主经营的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐酬报、季度酬报、中期酬报和年度酬报出具主见，判辨基金束缚 东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如若基金束缚东说念主有未践诺 《基金合同》划定的步履，还应当判辨基金托管东说念主是否选择了得当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系良友不得少于法律律例规 定的最低年限；   （12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按划定制作关系账册并与基金束缚东说念主查对；   （14）依据基金束缚东说念主的指示或相关划定向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关划定，召集基金份额捏有东说念主大会或配 合基金束缚东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》和《托管条约》的划定监督基金束缚东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对斥逐、照章被打消或者被照章宣告收歇时，实时酬报中国证监会和银行监管 机构，并陈诉基金束缚东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，得意担抵偿就业，其抵偿就业不因其 退任而衔命；   （20）按划定监督基金束缚东说念主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金束缚东说念主追偿；   （21）践诺奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的步履和法则   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额捏有东说念主大会另有划定的， 以届时有用的法律律例为准。   （一）召开事由   （1）绝交《基金合同》；                     南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   （2）更换基金束缚东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）提高基金束缚东说念主、基金托管东说念主的薪金规范和提高销售服务费，但根据法律律例的 要求提高该等薪金规范的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略，但法律律例、中国证监会另有划定或基金合同 另有约定的除外；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会步履；   （10）基金束缚东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以 基金束缚东说念主收到提议当日的基金份额经营，下同）就团结事项书面要求召开基金份额捏有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生重要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。   （1）调低基金束缚费、基金托管费、基金销售服务费和其他应由基金承担的用度；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》划定的范围内颐养本基金的申购费率、调低赎回费率 或在对现存基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下变更收费方式；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生重要变化；   （6）在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影 响的情况下，颐养相关基金认购、申购、赎回、退换、非交易过户、转托管等业务的法则；   （7）在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影 响的情况下，增多、减少或颐养基金份额类别建树及对基金份额分类办法、法则进行颐养；   （8）按照法律律例和《基金合同》划定不需召开基金份额捏有东说念主大会的除外的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。                    南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新） 议。基金束缚东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金束缚东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金束缚东说念主，基金束缚东说念主应当配合。 额捏有东说念主大会，应当向基金束缚东说念主建议书面提议。基金束缚东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金束缚东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提 议的基金份额捏有东说念主代表和基金束缚东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并见告基金束缚东说念主，基金束缚东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金束缚东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻隔、干 扰。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的陈诉时分、陈诉内容、陈诉方式 额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议式样；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时分和地点；   （5）会务常设讨论东说念主姓名及讨论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所选择的具体通讯方式、寄托的公证机关偏激讨论方式和讨论东说念主、表决 主见寄交的截止时分和收取方式。                   南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新） 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金束缚东说念主到指定地点对表决主见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面陈诉基金束缚东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的 计票进行监督的，不影响表决主见的计票效率。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 现场开会时基金束缚东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金束缚东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主捏有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释妥贴法律律例、《基金合同》和会议陈诉的划定， 何况捏有基金份额的凭证与基金束缚东说念主捏有的登记良友相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证表示，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决限制日往常投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主陈诉的非 现场方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个就业日内集合公布关系 指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金束缚东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈诉划定的方式收取基金份额捏 有东说念主的表决主见；基金托管东说念主或基金束缚东说念主经陈诉不参加收取表决主见的，不影响表决效率；   （3）本东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决主见或授权他东说念主代表出具表决主见基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日                     南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新） 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主 代表出具表决主见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决主见的代理东说念主出具的寄托东说念主捏 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释妥贴法律律例、《基金合同》和会议通 知的划定，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额捏有东说念主不错选择书面、汇聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主笃定并在会议陈诉中列明。 授权方式不错选择书面、汇聚、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈诉中列明。   （五）议事内容与步履   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的重要事项，如《基金合同》的重要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金束缚东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的陈诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东说念主按照下列第七条文定步履笃定和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金束缚 东说念主授权出席会议的代表，在基金束缚东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；如若基金束缚东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额捏有东说念主手脚该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金束缚东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和 讨论方式等事项。   （2）通讯开会                     南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有同等表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和异常决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以异常决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、与其他基金合并、更换基金 束缚东说念主或者基金托管东说念主、绝交《基金合同》以异常决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根据解释，不然提交妥贴会议通 知中划定的阐明投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，花式妥贴会议陈诉划定的表 决主见视为有用表决，表决主见否认不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 主见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述法则的前提下，具体法则以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议起点后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然 由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金束缚东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议起点后文书在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金束缚东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行清点并由大会主捏东说念主赶紧公布计票 结果。   （3）如若会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东说念主应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主捏东说念主应当赶紧公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。                    南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金束缚东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决主见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在划定媒介上公告。如若选择通讯方式进 行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当践诺奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金束缚东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额 捏有东说念主永别捏有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若关系基金份额捏有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额捏有东说念主手脚该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 二分之一）通过；                     南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新） （含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步履、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关系内容被取消或变更的，基 金束缚东说念主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和颐养，无需召开基金份额捏有东说念主大会 审议。   三、基金收益分拨原则、践诺方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 现款红利自动转为团结类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金团结类别的每份基金份额享有 同瓜分拨权；   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金束缚东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在划定媒介公 告。                     南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润经营截止日）的时分不得卓绝 15 个就业日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东说念主的现款红利自动转为团结类别的基金份额。红利再投资的经营方法，依照登记机构关系 业务法则践诺。   （七）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募判辨书的划定。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提规范和支付方式   本基金的束缚费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。束缚费的经营方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金束缚费   E 为前一日的基金资产净值   基金束缚费逐日经营，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金束缚东说念主向基金托管东说念主发 送基金束缚费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付 给基金束缚东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的经营方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数                      南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日经营，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金束缚东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%，E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。经营方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金束缚东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或 一次性支付给基金束缚东说念主并由基金束缚东说念主代付给各基金销售机构，若遇法定节沐日、休息日， 支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类中第 3－8、10 项用度”，根据相关律例及相应条约划定， 按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）用度颐养   基金束缚东说念主和基金托管东说念主可根据基金范畴等要素协商一致，酌情调低基金束缚费率、托 管费率、销售服务费率，毋庸召开基金份额捏有东说念主大会。除根据法律律例要求提高该等薪金 规范除外，提高上述费率需经基金份额捏有东说念主大会决议通过。基金束缚东说念主必须于新的费率实 施日前根据《信息表示办法》的相关划定在划定媒介上公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。   （六）实施侧袋机制时间的基金用度                     南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取束缚费，详见招募判辨书 的划定。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于国内照章刊行和上市交易的国债、央行单据、金融债券、企业债券、 公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、方位政府债、 资产支捏证券、中小企业私募债券、可分离交易可转债中的债券部分、债券回购、银行进款 （包括条约进款、依期进款偏激他银行进款）、货币阛阓用具、国债期货以及经中国证监会 允许基金投资的其他金融用具，但需妥贴中国证监会的关系划定。   本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%。本基金不投资股票、权证、可转债。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行得当步履后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律律例当令合理地颐养投资范围。   （二）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%。本基金不投资股票、权证、 可转债；   （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保捏不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10%；   （4）本基金束缚东说念主束缚的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券的 10%；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支捏证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10%；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20%；   （7）本基金捏有的团结(指团结信用级别)资产支捏证券的比例，不得卓绝该资产支捏 证券范畴的 10%；   （8）本基金束缚东说念主束缚的全部基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支捏证券，不得 卓绝其种种资产支捏证券共计范畴的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时间，如若其信用品级下落、不再妥贴投资规范，应在评级酬报发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；                     南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   （10）本基金干涉天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值 的 40%；在天下银行间同行阛阓中的债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （11）基金总资产不卓绝基金净资产的 140%；   （12）本基金捏有的单只中小企业私募债券，其市值不得卓绝基金资产净值的 10%；   （13）在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净值的 15%； 在职何交易日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得卓绝基金捏有的债券总市值的 30%； 本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，共计（轧差经营）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何交易日内 交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓绝上一交易日基金资产净值的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓绝基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、基金范畴变动等基金束缚东说念主之外的要素以至基金不妥贴该比例限制的，基金 束缚东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （16）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（14）、（15）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、上市 公司合并、基金范畴变动等基金束缚东说念主之外的要素以至基金投资比例不妥贴上述划定投资比 例的，基金束缚东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会划定的特殊情形除外。法 律律例另有划定的，从其划定。   基金束缚东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起起点。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。   为顾惜基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、足下证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会划定拦阻的其他行径。                    南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、推行限度东说念主或者与其有其他 重要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关联交易的， 应当妥贴基金的投资主义和投资策略，谨守基金份额捏有东说念主利益优先的原则，驻扎利益疏漏， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱践诺。关系交易必须事前得到基 金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与表示。重要关联交易应提交基金束缚东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金束缚东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交易式样的交易日以及国度法律律例划定需要对 外皮露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、国债期货合约、其他投资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）交易所上市实行净价交易的债券录取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金束缚东说念主与托管东说念主另行协商约定；   （2）交易所上市的可转债按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到 的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生重要变化，按最近交 易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日 后经济环境发生了重要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及重要变化要素，颐养最近 交易市价，笃定公允价钱；   （3）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选择估值技巧笃定公允价值。交易所上 市的资产支捏证券，选择估值技巧笃定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 定公允价值。 的情况下，按成本估值。                    南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新） 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重要变化的，选择最近交易日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 划定估值。   如基金束缚东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步履及关系法 律律例的划定或者未能充分顾惜基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据相关法律律例，基金资产净值经营和基金司帐核算的义务由基金束缚东说念主承担。本基 金的基金司帐就业方由基金束缚东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主见，按照基金束缚东说念主对基金资产净值的经营 结果对外赐与公布。   （四）估值步履 类别基金份额的余额数目经营，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其划定。   基金束缚东说念主于每个就业日永别经营种种基金份额的基金资产净值及种种基金份额的基 金份额净值，并按划定表示。 同的划定暂停估值时除外。基金束缚东说念主每个就业日对基金资产估值后，将种种基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金束缚东说念主对外公布。   （五）估值子虚的处理   基金束缚东说念主和基金托管东说念主将选择必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值子虚时，视为基金份额净值 子虚。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金束缚东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的额外形成估值子虚，导致其他当事东说念主遭遇损失的，额外的就业东说念主应当对由于该 估值子虚遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值子虚处理原则”给予抵偿， 承担抵偿就业。                   南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   上述估值子虚的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据经营差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值子虚已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值子虚就业方应实时配合各方， 实时进行改革，因改革估值子虚发生的用度由估值子虚就业方承担；由于估值子虚就业方未 实时改革已产生的估值子虚，给当事东说念主形成损失的，由估值子虚就业方对径直损失承担抵偿 就业；若估值子虚就业方如故积极配合，何况有协助义务确当事东说念主有弥散的时分进行改革而 未改革，则其应当承担相应抵偿就业。估值子虚就业方应酬改革的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值子虚已得到改革。   （2）估值子虚的就业方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责，何况仅对 估值子虚的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值子虚而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值子虚 就业方仍应酬估值子虚负责。如若由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值子虚就业方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如若得回 欠妥得利确当事东说念主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得回的抵偿 额加上如故得回的欠妥得利返还的总和卓绝其推行损失的差额部分支付给估值子虚就业方。   （4）估值子虚颐养选择尽量规复至假定未发生估值子虚的正确情形的方式。   估值子虚被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值子虚发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值子虚发生的原因笃定 估值子虚的就业方；   （2）根据估值子虚处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值子虚形成的损失进行评估；   （3）根据估值子虚处理原则或当事东说念主协商的方法由估值子虚的就业方进行改革和抵偿 损失；   （4）根据估值子虚处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行改革，并就估值子虚的改革向相关当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值经营出现子虚时，基金束缚东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）子虚偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；子虚偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有划定的，从其划定处理。                     南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   七、基金合同变更、绝交与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例划定和基金合同约定可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金束缚东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后 2 日内在划定媒介公告。   （二）《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当绝交： 邻接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金束缚东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》绝交情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐酬报；   （5）聘用妥贴《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所对计帐酬报进行外部审 计，聘用讼师事务所对计帐酬报出具法律主见书；   （6）将计帐酬报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。                    南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新） 为故意的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额捏 有东说念主大会。关系法律律例或监管部门另有划定的，按关系法律律例或监管部门的要求办理。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按种种基金份额在基金合同绝交事由发生时各自基金 份额资产净值的比例笃定剩余财产在种种基金份额中的分拨比例，并在种种基金份额可分拨 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关重要事项须实时公告；基金财产计帐酬报经妥贴《中华东说念主民共和国证 券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐酬报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐酬报登载在划定网站上，并将计帐酬报指示性 公告登载在划定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不得少于法律律例划定的最低年限。   八、争议惩处方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端 的，对当事东说念主均有敛迹力。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，接续忠实、勤恳、尽责地履行基金 合同划定的义务，顾惜基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   九、基金合同的效率   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间、基金与基金合同当事东说念主之间权利义务关系的 法律文献。                  南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新） 署名或签章并在召募会束后经基金束缚东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面阐明后奏效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 托管东说念主各捏有二份，每份具有同等的法律效率。 式样和营业式样查阅。                          南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）                 §20 基金托管条约的内容摘录   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金束缚东说念主   称号：南边基金束缚股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码：518048   法定代表东说念主：周易   成立日历：1998 年 3 月 6 日   批准确立机关：中国证券监督束缚委员会   批准确立文号：中国证监会证监基字19984 号   组织式样：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 3.6172 亿元   存续时间：捏续经营   经营范围：基金召募；基金销售；资产束缚以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东说念主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成立时分：2009 年 1 月 15 日   基金托管履历批准文号：中国证监会证监基字199823 号   注册本钱：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续时间：捏续经营   经营范围：采纳公众进款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结 算；办理单据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债 券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务 及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑捏箱服务；代理资金计帐；种种汇兑业务； 代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外 汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外 币有价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信访问、 接洽、见证业务；企业、个东说念主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投                    南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新） 资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券投资托管业务；代理盛开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍产 品交易业务；经国务院银行业监督束缚机构等监管部门批准的其他业务。    二、基金托管东说念主对基金束缚东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据相关法律律例的划定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴荐规范的，基金束缚东说念主应按照基金 托管东说念主要求的表情提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用关系技巧系统，对基 金推行投资是否妥贴基金合同对于证券遴荐规范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。    本基金的投资范围    本基金主要投资于国内照章刊行和上市交易的国债、央行单据、金融债券、企业债券、 公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、方位政府债、 资产支捏证券、中小企业私募债券、可分离交易可转债中的债券部分、债券回购、银行进款 （包括条约进款、依期进款偏激他银行进款）、货币阛阓用具、国债期货以及经中国证监会 允许基金投资的其他金融用具，但需妥贴中国证监会的关系划定。    本基金的配置比例    本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%。本基金不投资股票、权证、可转债。    （二）基金托管东说念主根据相关法律律例的划定及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和颐养期限进行监督： 转债； 于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； 过该证券的 10%； 的 10%； 券范畴的 10%；                     南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新） 种种资产支捏证券，不得卓绝其种种资产支捏证券共计范畴的 10%； 支捏证券时间，如若其信用品级下落、不再妥贴投资规范，应在评级酬报发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 及格境外机构投资者托管东说念主履历的贸易银行。存放在具有基金托管履历的团结贸易银行的存 款，不得卓绝基金资产净值的 30%；存放在不具有基金托管履历的团结贸易银行的进款，不 得卓绝基金资产净值的 5%； 且莫得利息损失的银行进款，不受此限制； 货合约价值，共计（轧差经营）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何交 易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓绝上一交易日基金资产净值的 券阛阓波动、基金范畴变动等基金束缚东说念主之外的要素以至基金不妥贴该比例限制的，基金管 理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；    除上述第 2、9、16、17 项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金束缚东说念主之外的要素以至基金投资比例不妥贴上述划定投资比例的，基金束缚东说念主 应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律律例另有划定的， 从其划定。    基金束缚东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金                   南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新） 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起起点。法律律例或监管部门另有规 定的，从其划定。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。   基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自基金合同奏效之日起起点。   （三）基金托管东说念主根据相关法律律例的划定及基金合同的约定，对本条约第十五条第九 项基金投资拦阻步履进行监督。   根据法律律例相关基金从事的关联交易的划定，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应事前互相提 供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他重要横蛮关系的公司名单偏激更新，并以双 方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的信得过性、好意思满性、全面性。基金束缚东说念主有 就业撑捏信得过、好意思满、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金束缚 东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主应实时阐明已闻明单的变更。如若基金托管东说念主在运作 中严格谨守了监督经过，基金束缚东说念主仍违纪进行关联交易，并形成基金资产损失的，由基金 束缚东说念主承担就业，基金托管东说念主并有权向中国证监会酬报。   运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、推行限度东说念主或者与其有其他 重要横蛮关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重要关联交易的，基 金束缚东说念主应当谨守基金份额捏有东说念主利益优先的原则，驻扎利益疏漏，妥贴中国证监会的划定， 并履行信息表示义务。   （四）基金托管东说念主根据相关法律律例的划定及基金合同的约定，对基金束缚东说念主参与银行 间债券阛阓进行监督。基金束缚东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经庄重遴荐的、 本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金托管东说念主监督基金束缚东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金管 理东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单进行更新，如基金束缚东说念主根据阛阓情况需要 临时颐养银行间债券阛阓交易敌手名单，应向基金托管东说念主判辨意义，在与交易敌手发生交易 前 3 个就业日内与基金托管东说念主协商惩处。基金束缚东说念主收到基金托管东说念主书面阐明后，被阐明调 整的名单起点奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应 按照条约进行结算。基金束缚东说念主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券阛阓的交易法则 进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金束缚东说念主莫得按照事前约定的交易 敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金束缚东说念主，基金托管东说念主不承担由此造 成的任何损结怨就业。   （五）基金托管东说念主根据相关法律律例的划定及基金合同的约定，对基金束缚东说念主遴荐进款 银行进行监督。                     南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   基金投资银行依期进款的，基金束缚东说念主应根据法律律例的划定及基金合同的约定遴荐存 款银行。   本基金投资银行进款应妥贴如下划定： 务账目及核算的信得过、准确。 账户良友、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。 办法》等相关法律律例，以及国度相关账户束缚、利率束缚、支付结算等的各项划定。   基金托管东说念主发现基金束缚东说念主在遴荐进款银行时有违背相关法律律例的划定及基金合同 的约定的步履，应实时以书面式样陈诉基金束缚东说念主在 10 个就业日内纠正。基金束缚东说念主对基 金托管东说念主陈诉的违纪事项未能在 10 个就业日内纠正的，基金托管东说念主应酬报中国证监会。基 金托管东说念主发现基金束缚东说念主有重要违纪步履，应立即酬报中国证监会，同期陈诉基金束缚东说念主在   （六）基金托管东说念主根据相关法律律例的划定及基金合同的约定，对基金资产净值经营、 基金份额净值经营、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、关系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   如若基金束缚东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将不实的功绩发扬数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何就业，并将在发现后立即酬报中国证监会。   （七）基金托管东说念主根据相关法律律例的划定及基金合同的约定，对基金投资畅达受限证 券进行监督。 关问题的陈诉》等相关法律律例划定。 开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券,不包括由于发布重 大音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅达受限 证券。 轨制、流动性风险限度预案等规章轨制。基金束缚东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险限度轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述规章轨制须经基金束缚东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金束缚东说念主应当 将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 关畅达受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：                  南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解释文献复印件、基金束缚东说念主与承销商刚烈的 销售条约复印件、缴款陈诉书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时分文献等。基金束缚东说念主应保证上述信息的信得过、好意思满。 变化导致基金束缚东说念主的具体投资步履可能对基金财产形成较大风险，基金托管东说念主有权要求基 金束缚东说念主对该风险的排斥或驻扎措施进行补充和整改，并作念出版面判辨。不然，基金托管东说念主 经事前书面见告基金束缚东说念主，有权断绝践诺其相关指示。因断绝践诺该指示形成基金财产损 失的，基金托管东说念主不承担任何就业，并有权酬报中国证监会。 东说念主八成正常查询。因基金束缚东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基金财产的损失或 基金托管东说念主无法安全撑捏基金财产的就业与损失，由基金束缚东说念主承担。 数据，导致基金托管东说念主不成履行托管东说念主职责的，基金束缚东说念主应照章承担相应法律后果。除基 金托管东说念主未能依据基金合同及本条约履行职责外，因投资畅达受限证券产生的损失，基金托 管东说念主按照本条约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金束缚东说念主应在基金初次投资中期单据或中小企业私募债券前，与基金托管东说念主签 署相应的风险限度补充条约，并按照法律律例的划定和补充条约的约定向基金托管东说念主提供经 基金束缚东说念主董事会批准的相关基金投资中期单据或中小企业私募债券的投资束缚轨制。   （九）基金托管东说念主发现基金束缚东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作中违背法律法 规和基金合同的划定，应实时以书面式样陈诉基金束缚东说念主限期纠正。基金束缚东说念主应积极配合 和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金束缚东说念主收到陈诉后应不才一就业日前实时查对并以书 面式样给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，判辨违纪原因及纠正 期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内, 基金托管东说念主有权随时对陈诉县项 进行复查, 督促基金束缚东说念主改正。基金束缚东说念主对基金托管东说念主陈诉的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应酬报中国证监会。基金托管东说念主发现基金束缚东说念主依据交易步履如故奏效的 投资指示违背法律、行政律例和其他相关划定，或者违背基金合同约定的，应当立即陈诉基 金束缚东说念主，并酬报中国证监会。   （十）基金束缚东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和本托管条约 对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金束缚东说念主应在划定时安分复兴并改 正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报 送基金监督酬报的事项，基金束缚东说念主应积极配合提供关所有据良友和轨制等。   （十一）基金托管东说念主发现基金束缚东说念主有重要违纪步履，应实时酬报中国证监会，同期通 知基金束缚东说念主限期纠正，并将纠正结果酬报中国证监会。基金束缚东说念主无高洁意义，断绝、阻                  南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新） 挠对方根据本条约划定哄骗监督权，或选择拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节 严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应酬报中国证监会。   三、基金束缚东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金束缚东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金束缚东说念主经营的基金资产 净值和基金份额净值、根据基金束缚东说念主指示办理计帐交收、关系信息表示和监督基金投资运 作等步履。   （二）基金束缚东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账束缚、未 践诺或无故蔓延践诺基金束缚东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本条约偏激他相关划定时，应实时以书面式样陈诉基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到陈诉后应不才一就业日前实时查对并以书面式样给基金束缚东说念主发出回函，判辨违纪原因 及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金束缚东说念主有权随时对通 知县项进行复查, 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金束缚东说念主的核查步履，包 括但不限于：提交关系良友以供基金束缚东说念主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在划定时安分 复兴基金束缚东说念主并改正。   （三）基金束缚东说念主发现基金托管东说念主有重要违纪步履，应实时酬报中国证监会，同期陈诉 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果酬报中国证监会。基金托管东说念主无高洁意义，断绝、辞谢 对方根据本条约划定哄骗监督权，或选择拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金束缚东说念主建议劝诫仍不改正的，基金束缚东说念主应酬报中国证监会。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事务所主见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有重要影响的事项详见招募判辨书的划定。   四、基金财产撑捏   （一）基金财产撑捏的原则 令，基金托管东说念主不得自走运用、刑事就业、分拨基金的任何财产。                     南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新） 如有特殊情况两边可另行协商惩处。 期并陈诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时陈诉基金管 理东说念主选择措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东说念主对此不承担任何就业。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 专户。该账户由基金束缚东说念主开立并束缚。 捏有东说念主东说念主数妥贴《基金法》、《运作办法》等相关划定后，基金束缚东说念主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在划定时安分，聘用妥贴《中华东说念主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行验资，出具验资酬报。出具的验资酬报由参加验 资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和束缚 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主撑捏和使用。本基 金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 基金束缚东说念主不得假借本基金的花式开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行径。 资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和束缚 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。                     南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新） 束缚东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行径。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级法东说念主计帐就业，基金束缚 东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的划定践诺。 用由基金束缚东说念主负责。 账户的开设、使用的，按相关划定开设、使用并束缚；若无关系划定，则基金托管东说念主应当比 照并盲从上述对于账户开设、使用的划定。   （五）债券托管专户的开设和束缚   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限就业公司的有 关划定，以基金的花式在中央国债登记结算有限就业公司开立债券托管与结算账户，并代表 基金进行银行间阛阓债券的结算。基金束缚东说念主和基金托管东说念主同期代表基金刚烈天下银行间债 券阛阓债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和束缚 束缚东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按相关法则使用并束缚。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的撑捏   基金财产投资的相关什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善保 管，撑捏凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金束缚东说念主的 指示办理。属于基金托管东说念主推行有用限度下的什物证券在基金托管东说念主撑捏时间的损坏、灭失， 由此产生的就业应由基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管东说念主除外机构推行有用限度的证券不承担 撑捏就业。   （八）与基金财产相关的重要合同的撑捏   由基金束缚东说念主代表基金签署的、与基金相关的重要合同的原件永别由基金束缚东说念主、基金 托管东说念主撑捏。除条约另有划定外，基金束缚东说念主在代表基金签署与基金相关的重要合同期应保 证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金束缚东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份蓝本的原件。 重要合同的撑捏期限为基金合同绝交后不得少于法律律例划定的最低年限。   五、基金资产净值经营和司帐核算   （一）基金资产净值的经营及复核步履                     南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额后得到的基金份额的资产净值。基金 份额净值的经营，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的裂缝计入基金 财产。国度另有划定的，从其划定。   每就业日经营基金资产净值及基金份额净值，并按划定表示。   基金束缚东说念主每就业日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经 基金托管东说念主复核无误后，由基金束缚东说念主依据基金合同和关系法律律例的划定对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金照章领有的债券、银行进款本息、应收款项、国债期货合约、其他投资等资产及负 债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 估值净价估值，具体估值机构由基金束缚东说念主与托管东说念主另行协商约定； 净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生重要变化，按最近交易 日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后 经济环境发生了重要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及重要变化要素，颐养最近交 易市价，笃定公允价钱； 的资产支捏证券，选择估值技巧笃定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）初次公开导行未上市的债券，选择估值技巧笃定公允价值，在估值技巧难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）天下银行间债券阛阓交易的债券、资产支捏证券等固定收益品种，选择估值技巧 笃定公允价值。   （4）中小企业私募债券选择估值技巧笃定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。   （5）团结债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓永别估值。                    南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   （6）中国金融期货交易所上市的国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估 值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重要变化的，选择最近交易日结算价估 值。   （7）如有可信根据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金束缚东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （8）关系法律律例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最 新划定估值。   如基金束缚东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步履及关系法 律律例的划定或者未能充分顾惜基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据相关法律律例，基金资产净值经营和基金司帐核算的义务由基金束缚东说念主承担。本基 金的基金司帐就业方由基金束缚东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主见，按照基金束缚东说念主对基金资产净值的经营 结果对外赐与公布。   （三）基金份额净值子虚的处理方式   基金束缚东说念主和基金托管东说念主将选择必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值子虚时，视为基金份额净值 子虚。   本基金运作过程中，如若由于基金束缚东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的额外形成估值子虚，导致其他当事东说念主遭遇损失的，额外的就业东说念主应当对由于该 估值子虚遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值子虚处理原则”给予抵偿， 承担抵偿就业。   上述估值子虚的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据经营差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值子虚已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值子虚就业方应实时配合各方， 实时进行改革，因改革估值子虚发生的用度由估值子虚就业方承担；由于估值子虚就业方未 实时改革已产生的估值子虚，给当事东说念主形成损失的，由估值子虚就业方对径直损失承担抵偿 就业；若估值子虚就业方如故积极配合，何况有协助义务确当事东说念主有弥散的时分进行改革而 未改革，则其应当承担相应抵偿就业。估值子虚就业方应酬改革的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值子虚已得到改革。   （2）估值子虚的就业方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责，何况仅对 估值子虚的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。                   南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   （3）因估值子虚而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值子虚 就业方仍应酬估值子虚负责。如若由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值子虚就业方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如若得回 欠妥得利确当事东说念主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得回的抵偿 额加上如故得回的欠妥得利返还的总和卓绝其推行损失的差额部分支付给估值子虚就业方。   （4）估值子虚颐养选择尽量规复至假定未发生估值子虚的正确情形的方式。   估值子虚被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值子虚发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值子虚发生的原因笃定 估值子虚的就业方；   （2）根据估值子虚处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值子虚形成的损失进行评估；   （3）根据估值子虚处理原则或当事东说念主协商的方法由估值子虚的就业方进行改革和抵偿 损失；   （4）根据估值子虚处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行改革，并就估值子虚的改革向相关当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值经营出现子虚时，基金束缚东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）子虚偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；子虚偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   （四）暂停估值与表示基金份额净值的情形   （1）基金投资所波及的证券、期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形以至基金束缚东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值 时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商一致的， 基金应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金司帐轨制   按国度相关部门划定的司帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金束缚东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐酬报。基金束缚东说念主独随即建树、记录 和撑捏本基金的全套账册。若基金束缚东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金                   南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新） 束缚东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的经营和公告的，以基金束缚东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与酬报的编制和复核   基金束缚东说念主应当实时编制并对外提供信得过、好意思满的基金财务司帐酬报。月度报表的编制， 基金束缚东说念主应于每月晦了后 5 就业日内完成；基金合同奏效后，基金招募判辨书的信息发生 重要变更的，基金束缚东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募判辨书并登载在划定网站上； 基金招募判辨书其他信息发生变更的，基金束缚东说念主至少每年更新一次。季度酬报应在每个季 度扫尾之日起 15 个就业日内编制收场并赐与公告；中期酬报在上半年扫尾之日起两个月内 编制收场并赐与公告；年度酬报在每年扫尾之日起三个月内编制收场并赐与公告。基金合同 奏效不及 2 个月的，基金束缚东说念主不错不编制当期季度酬报、中期酬报或者年度酬报。   基金束缚东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面陈诉基金束缚东说念主。基金束缚东说念主在季度酬报完 成当日，将相关酬报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个就业日内完成复核， 并将复核结果书面陈诉基金束缚东说念主。基金束缚东说念主在中期酬报完成当日，将相关酬报提供给基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面陈诉基金束缚 东说念主。基金束缚东说念主在年度酬报完成当日，将相关酬报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收 到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面陈诉基金束缚东说念主。基金束缚东说念主和基金托管东说念主之间 的上述文献往来均以加密传真的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行颐养，颐养以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金束缚东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金束缚东说念主提供的酬报上加盖托管业 务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核主见书，两边各自留存一份。如若基金束缚 东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金束缚东说念主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报中国证监会备案。   （八）基金束缚东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账户 的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   六、基金份额捏有东说念主名册的的登记与撑捏   本基金的基金束缚东说念主和基金托管东说念主须永别妥善撑捏的基金份额捏有东说念主名册，包括基金合 同奏效日、基金合同绝交日、基金权益登记日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6                     南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新） 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容至少应包括捏有 东说念主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由登记机构编制，由基金束缚东说念主审核并提交基金托管东说念主撑捏。基金 托管东说念主有权要求基金束缚东说念主提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额捏有东说念主名册，基金 束缚东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金束缚东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同奏效日、基金合同绝交日 等波及到基金重要事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发诞辰后十个就业日内提交。   基金束缚东说念主和基金托管东说念主应妥善撑捏基金份额捏有东说念主名册，保存期限不得少于法律律例 划定的最低年限。基金托管东说念主不得将所撑捏的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的 其他用途，并应盲从守密义务。若基金束缚东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑捏基金 份额捏有东说念主名册，应按相关律例划定各自承担相应的就业。   七、托管条约的变更、绝交与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更步履   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的划定有任何疏漏。   （二）基金托管条约绝交的情形   （三）基金财产的计帐   （1）自出现《基金合同》绝交事由之日起 30 个就业日内，成立基金财产计帐小组，基 金束缚东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金计帐小组成员由基金束缚东说念主、基金托管东说念主、妥贴《中华东说念主民共和国证券法》 划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金计帐小组不错聘用必要的工 作主说念主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，接续忠实、 勤恳、尽责地履行基金合同和本托管条约划定的义务，顾惜基金份额捏有东说念主的正当权益。   （4）基金计帐小组负责基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分拨。基金计帐小组可 以照章进行必要的民事行径。                      南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   （1）基金合同绝交情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）编制计帐酬报；   （5）聘用妥贴《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所对计帐酬报进行外部审 计；   （6）聘用讼师事务所对计帐酬报出具法律主见书；   （7）将计帐酬报报中国证监会备案；   （8）公告基金计帐酬报；   （9）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由基 金计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）归赵基金债务；   （4）按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项划定归赵前，不分拨给基金份额捏有东说念主。   计帐过程中的相关重要事项须实时公告；基金财产计帐酬报经妥贴《中华东说念主民共和国证 券法》划定的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律主见书后，由基金财产计帐小组报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐酬报报中国证监会备案后 5 个就业 日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐酬报登载在划定网站上， 并将计帐酬报指示性公告登载在划定报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不得少于法律律例划定的最低年限。   八、争议惩处方式   因本条约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、妥洽惩处，协商、妥洽不成 惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事 东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁费由败诉方承担。                  南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金束缚东说念主和基金托管东说念主职责，各自接续忠实、勤恳、 尽责地履行基金合同和本托管条约划定的义务，顾惜基金份额捏有东说念主的正当权益。   本条约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。                      南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）               §21 基金份额捏有东说念主服务   对基金份额捏有东说念主的服务主要由基金束缚东说念主及销售机构提供，以下是基金束缚东说念主提供的 主要服务内容。基金束缚东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和阛阓的变化，有权在妥贴法律律例 的前提下，增多和修改关系服务名目。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金束缚东说念主不承担任何就业。   若本基金包含在中国香港异常行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额捏有东说念主享有的服务 名目一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交易服务   投资东说念主可通过基金束缚东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。相关 基金束缚东说念主电子直销具体法则请参见基金束缚东说念主网站关系公告和业务法则。   二、信息查询及交易阐明服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金束缚东说念主网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金束缚东说念主照章披 露的种种基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称号、束缚东说念主称号、基金代码、 风险品级、捏有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期酬报和 基金束缚东说念主最新动态等种种良友。   （二）基金交易阐明服务   基金束缚东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的式样实时向通过基金束缚东说念主直销渠 说念投资并捏有本公司基金份额的捏有东说念主见告其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 阐明日历、阐明份额和金额等信息。基金份额捏有东说念主通过非直销销售机构办理基金束缚东说念主基 金份额交易业务的，关系信息阐明服务请参照各销售机构推行业务经过及划定。   三、基金保多情况信息服务   基金束缚东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的式样向通过基金束缚东说念主 直销渠说念投资并捏有基金束缚东说念主基金份额的捏有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额捏有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                     南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的讨论方式概略、子虚、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金束缚东说念主网站，或拨打基金束缚东说念主客服热线查询、 查对、变更预留讨论方式。   四、资讯服务   投资东说念主细察并同意基金束缚东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主关系的账户服务陈诉、交易阐明陈诉、重要公 告陈诉、行径音书、营销信息、客户柔顺等资讯及升值服务，投本钱基金前请详阅南边基金 官网服务先容和诡秘政策。如需取消相应资讯服务，可按照关系指引退订，或通过基金束缚 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金束缚东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线得回投资接洽、业务接洽、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金束缚东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式得回投资接洽、业务接洽、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金束缚东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金束缚东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                      南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）                 §22 其他应表示事项                    标题                        公告日历 南边祥元债券型证券投资基金 2025 年第 1 季度酬报                2025-04-22 南边祥元债券型证券投资基金 2024 年年度酬报                    2025-03-31 南边祥元债券型证券投资基金 2024 年第 4 季度酬报                2025-01-22 南边基金对于直销平台关系业务费率优惠的公告                       2025-01-01 南边基金束缚股份有限公司对于旗下基金改聘司帐师事务所公告                2024-11-02 南边祥元债券型证券投资基金 2024 年第 3 季度酬报                2024-10-25 南边祥元债券型证券投资基金 2024 年中期酬报                    2024-08-31 南边祥元债券型证券投资基金 E 类基金份额限制大额申购、定投和退换转入         2024-08-13 业务的公告 南边祥元债券型证券投资基金 E 类基金份额盛开日常申购、赎回、退换及定         2024-08-13 投业务的公告 对于南边祥元债券型证券投资基金新增 E 类基金份额并改造关系法律文献的         2024-08-13 公告 南边祥元债券型证券投资基金 2024 年第 2 季度酬报                2024-07-19   注：其他表示事项详见基金束缚东说念主发布的关系公告                  南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）          §23 招募判辨书存放偏激查阅方式   本招募判辨书存放在本基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的住所，投资东说念主可在办 公时分免费查阅；也可按工本费购买本招募判辨书复制件或复印件，但应以招募判辨书蓝本 为准。   基金束缚东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容全都一致。                   南边祥元债券型证券投资基金招募判辨书（20250716 更新）              §24 备查文献                                 南边基金束缚股份有限公司



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