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凯时体育游戏app平台对基金销售用度实行一定的优惠-尊龙时凯·(中国)人生就是搏!

发布日期：2026-06-30 12:23    点击次数：97

凯时体育游戏app平台对基金销售用度实行一定的优惠-尊龙时凯·(中国)人生就是搏!

南边聪元债券型发起式证券投资基金招募    说明书（20250716 更新）    基金管理东谈主：南边基金管理股份有限公司     基金托管东谈主：吉祥银行股份有限公司                     南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                         枢纽教导   本基金经中国证监会 2019 年 7 月 2 日证监许可20191205 号文注册召募。本基金的基 金合同已于 2019 年 9 月 2 日稳健顺利。   基金管理东谈主保证招募说明书的内容委果、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出路作念出本质性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等成分产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和家具特质，充分谈判自身的风险承受能力， 感性判断商场，并承担基金投资中出现的种种风险。投老本基金可能碰到的风险包括：与投 资债券、资产支握证券等特定投资标的联系的特定风险；证券商场举座环境激励的系统性风 险；个别证券专有的非系统性风险；巨额赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产 生的管理风险、运作风险和不可抗力风险；法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险 评价可能不一致的风险；基金合同拒绝的风险。本基金的投资范围包括资产支握证券,资产 支握证券存在信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等: （1）信用风险也称为爽约风险，它是指资产支握证券参与主体对它们所承诺的各式合约的 爽约所变成的可能损失。检朴单兴致上讲，信用风险进展为证券化资产所产生的现款流不行 支握本金和利息的实时支付而给投资者带来损失；（2）利率风险是指资产支握证券当作固 定收益证券的一种，也具有意率风险，即资产支握证券的价钱受利率波动发生变动而变成的 风险；（3）流动性风险是指资产支握证券不行赶紧、低成腹地变现的风险；（4）提前偿付 风险是指若合同约定债务东谈主有权在家具到期前偿还，则存在由于提前偿付而使投资者遭受损 失的可能性；（5）操作风险是指联系各方在业务操作过程中，因操作作假或违抗操作规程 而引起的风险；（6）法律风险是指因资产支握证券交往结构较为复杂、参与方较多、交往 文献较多，而存在的法律风险和践约风险。本基金的一般风险及专有风险详见本招募说明书 的“风险揭示”部分。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资东谈主有可能赢得较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应厚爱阅读本基金的《招募说明书》、《基金合 同》及基金家具良友概要等信息线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 全面顽固本基金的风险收益特征和家具特质，并充分谈判自身的风险承受能力，感性判断市 场，严慎作念出投资决策。   基金管理东谈主依照恪称职守、老实信用、严慎发奋的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过火净值高下并不预示其将来事迹表 现；基金管理东谈主管理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹进展的保证。基金管理东谈主提醒                    南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行职守。   本次更新主要波及调节基金司理等事项，并已在招募说明书中春联系表述作念出了改变。 其他信息内容截止日为 2024 年 8 月 15 日，关联财务数据和净值进展截止日为 2024 年 6 月                                                       南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）               南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                   §1 弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息线路管理办 法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理 规矩》以及《南边聪元债券型发起式证券投资基金基金合同》编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性叙述或者要紧遗漏，并对其 委果性、准确性、齐全性承担法律处事。本基金是根据本招募说明书所载明的良友恳求召募 的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过火他关联规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额握有东谈主的权利和义务，应介意查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律法例的强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律法例的规矩为准。                     南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                         §2 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 本基金合同的任何灵验改变和补充 券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改变和补充 过火更新 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、讲演等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改变， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改变 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改变 《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改变 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改变 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其往往作念出的修 订 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 存续或经关联政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 括其往往改变）及联系法律法例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国 境外的机构投资者 点办法》（包括其往往改变）及联系法律法例规矩，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证 券投资的境外法东谈主 境外机构投资者和发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资东谈主的合称 资产净值中不计提销售服务费的基金份额 用度的基金份额 份额的申购、赎回、出动、非交往过户、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务合同，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并维持基金份额握有东谈主名册和办理非交往过户等 或接受南边基金管理股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面证据的日历                      南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 金管理东谈主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 件，恳求将其握有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额出动为基金管理东谈主管理的其他基 金基金份额的行径 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购恳求的一种投资方式 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金出动中转入恳求份额总额后的余额) 向上上一绽开日基金总份额的 10% 用后的余额                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 他资产的价值总和 额净值的过程 有东谈主服务的用度 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开辟行股票、资产 支握证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交往的债券等。法律法例或中国证监会另有规 定的，从其规矩 式，将基金调节投资组合的商场冲击成安分派给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到刚正对待 基金管理东谈主、基金管理东谈主鼓励、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理等东谈主员承诺认购一定金 额并握有一按时限的证券投资基金 员或者基金司理（指基金管理东谈主职工中照章具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基 金司理，同期也不错包括基金司理之外的投研东谈主员，下同）等东谈主员参与认购的资金。发起资 金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额握有期限不低于三年 期限不少于三年的基金管理东谈主鼓励、基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理等东谈主 员 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会电子线路网站）等媒介 置计帐，方针在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，特殊账户称为侧袋账户               南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 存在要紧不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不细目性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不细目性的资产   以上释义中波及法律法例、业务国法的内容，法律法例、业务国法改变后，如适用本基 金，联系内容以改变后法律法例、业务国法为准。                           南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                            §3 基金管理东谈主    称呼：南边基金管理股份有限公司    住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    成立时期：1998 年 3 月 6 日    法定代表东谈主：周易    注册老本：3.6172 亿元东谈主民币    电话：（0755）82763888    传真：（0755）82763889    研究东谈主：鲍文革 有限公司、厦门海外相信投资公司、广西相信投资公司共同发起竖立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册老本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册老本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构调节为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门海外相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。    周易先生，计较机通讯专科学士，中国籍。曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南 京欣网视讯科技股份有限公司董事长，华泰证券党委副文牍、总裁、党委文牍、董事长、党 委委员。现任华泰证券股份有限公司首席践诺官、践诺委员会主任、董事，南边基金管理股 份有限公司董事长，南边东英资产管理有限公司董事长，华泰金融控股（香港）有限公司董 事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。                南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、北京联创投资 管理有限公司，曾任华泰证券资产管理总部高等司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞 金一谈营业部总司理、证券投资部副总司理、抽象事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委 组织部部长。现任华泰证券股份有限公司践诺委员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基 金管理股份有限公司董事。   陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任华泰证券研究员、证券营业部 总司理、研究所副长处、研究所长处、践诺委员会主任助理等职务。现任南边基金管理股份 有限公司董事、党委文牍、副总司理，南边东英资产管理有限公司董事。   杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督观望处副处长，深圳市国有资产监督 管理局监督观望处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指引东谈主员管理处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督管理委员会企业指引东谈主员管理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开辟（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管理股份有限公司董事。   李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任深圳市城市建立开辟（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市建立开辟（集团）有限公司董事，深圳资 产管理有限公司董事，深圳市投控老本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局慈祥东谈主寿保障股份有限公司监事，金融踏实发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司践诺董事、总司理，深圳市投控联投有限公司践诺董事、总司理，南边基金管理股份有限 公司董事。   陈明雅女士，管理学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门海外相信有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门海外相信有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金管理股份有限公司董事。   王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主握处事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管理股份 有限公司董事。   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外长期居留权。曾任职德勤 海外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金守护长。现任南边基金 管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理有限公司董事。                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴群众，培育部长江学者特聘培育，中国籍。 曾任东南大学经济管理学院培育，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学培育、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省老本商场研究会荣誉会长，江苏银行孤独董事，汇丰银行（中国）孤独董事， 东吴证券股份有限公司孤独董事，上海证券交往所科创板轨制评估群众委员会主任，南边基 金管理股份有限公司孤独董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、老本商场业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司孤独董 事，中国东方红卫星股份有限公司孤独董事，中国重汽（香港）有限公司孤独非践诺董事， 协和新动力（香港）有限公司孤独非践诺董事，南边基金管理股份有限公司孤独董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学管理学院会 计学系主任，MPAcc 培育中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管理管帐师协会会长，广 东省里面限制协会副会长，长城证券股份有限公司孤独董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司孤独董事，南边基金管理股份有限公司孤独董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商管理硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊普通合伙）合伙东谈主，全联（中国）并购公会常务 会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管理股份 有限公司孤独董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限处事公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学西宾。现任复旦大学管理学院 副培育，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤独董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司孤独董事，苏州汇科时期股份有限公司孤独董事，南边基金管理股份有限公司孤独董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务管理部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会 办公室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐 师，兼任国泰君安证券股份有限公司董事，国泰君安投资管理股份有限公司董事，国任财产 保障股份有限公司董事，深圳资产管理有限公司董事，深圳投控海外老本控股有限公司董事， 深圳市城市建立开辟（集团）有限公司董事，深圳市特发集团有限公司董事，湖北深投控投 资发展有限公司董事，南边基金管理股份有限公司监事会主席。                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管理培训生、投资银行部债务融资部 高等面孔司理，华泰证券固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运营部总司理、 浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司践诺委员会主任助理、深圳分公司总司理， 南边基金管理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管理专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市营业银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部欢迎及资产管理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门海外相信有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金管理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券收集金融部高等筹办司理，兴业 证券计策发展部经营筹备与绩效分析司理、私财委科技金融部策画发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和欢迎策画处总监、金钱管理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券金钱管理部副总司理，南边基金管理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长期居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥欢迎中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥欢迎中心总司理。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、面孔司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总监、董事，待业金业务部践诺董事等职务。现任南边基金管理股份有限公司 职工监事、上海分公司践诺董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长期居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管理有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 握处事）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险管理师，中国籍，无境外长期居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金管理股份有限公司职工监事、运作保障部业务董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤海外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 金守护长。现任南边基金管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、践诺委员会主任助理等职务。现任南边基 金管理股份有限公司董事、党委文牍、副总司理，南边东英资产管理有限公司董事。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外长期居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边老本管理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金管理有限公司董事长等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高瓜分析师，南边基金高等研究员、基金经 理助理、基金司理、寰宇社保及海外业务部践诺总监、寰宇社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管理有限公司董事等职务。现任南边基金 管理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，守护长，经济学硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及筹备财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金管理股份有限公司守护长， 南边老本管理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长期居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限处事公司资金财务部高等司理，普华永谈管帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金管理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产管理有限公司董事，南边老本管理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金管理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金管理商学硕士，中国籍，无境外长期居留权。 曾任厦门海外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管筹备投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商管理硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任沈阳财政证 券公司交往部司理、客户服务部司理，中融基金管理有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席商场官等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长期居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研                        南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：黄斌斌先生，管理时期为 2019 年 9 月 2 日至 2025 年 7 月 11 日；陶铄先生，管理时期为 2025 年 7 月 11 日于今；杨能先生，管理时期为 2025 年 7 月 11 日于今。    陶铄先生，清华大学应用数学专科学士，中国科学院金融工程专科硕士，具有基金从业 经验。曾任职于招商银行总行、普华永谈管帐师事务所、穆迪投资者服务有限公司、中国国 际金融有限公司；2010 年 9 月至 2014 年 9 月任职于大成基金管理有限公司，历任研究员、 基金司理助理、基金司理；2012 年 2 月 9 日至 2014 年 9 月 2 日，任大澄净丰分级基金司理； 至 2014 年 4 月 4 日，任大成月添利基金司理；2012 年 11 月 29 日至 2014 年 4 月 4 日，任 大成月月盈基金司理；2013 年 5 月 24 日至 2014 年 9 月 2 日，任大澄净安基金司理；2013 年 6 月 4 日至 2014 年 9 月 3 日，任大澄净兴基金司理；2014 年 1 月 28 日至 2014 年 9 月 3 日，任大成信用增利基金司理。2014 年 9 月加入南边基金家具开辟部，从事家具研发处事； 年 8 月 3 日至 2017 年 9 月 7 日，任南边荣毅基金司理；2016 年 1 月 5 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边聚利基金司理；2016 年 8 月 3 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边荣欢基金司理；2016 年 8 月 5 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边双元基金司理；2016 年 11 月 4 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边荣光基金司理；2016 年 1 月 5 日至 2018 年 2 月 28 日，任南边弘利基金司理；2016 年 9 月 26 日至 2018 年 2 月 28 日，任南边颐元基金司理；2015 年 12 月 30 日至 2019 年 10 月 23 日，任南边启元基金司理；2016 年 12 月 6 日至 2019 年 11 月 11 日，任南边宣利基金 司理；2022 年 6 月 30 日至 2023 年 2 月 22 日，任南边固元 6 个月握有债券基金司理；2021 年 11 月 18 日至 2024 年 5 月 24 日，任南边月月享 30 天飘浮握有债券发起基金司理；2023 年 2 月 23 日至 2024 年 8 月 22 日，任南边恒泽 18 个月顽固式债券基金司理；2021 年 10 月 今，任南边弘利、南边颐元基金司理；2022 年 9 月 21 日于今，任南边光元债券基金司理； 方晖元 6 个月握有期债券基金司理；2025 年 7 月 11 日于今，任南边聪元债券发起基金司理。    杨能先生，北京大学金融学硕士，具有基金从业经验。2015 年 7 月加入南边基金，任 固定收益研究部债券研究员；2021 年 10 月 13 日至 2024 年 11 月 1 日，任投资司理助理；2024 年 11 月 1 日于今，任南边 ESG 纯债债券发起基金司理；2024 年 11 月 8 日于今，任南边光                   南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 元债券基金司理；2025 年 3 月 28 日于今，任南边颐元定开债券发起基金司理；2025 年 7 月 11 日于今，任南边聪元债券发起基金司理。   南边基金管理股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部部门负责东谈主夏晨光先生，固定收益投 资部部门负责东谈主李璇女士，羼杂伙产投资部部门负责东谈主林乐峰先生，固定收益研究部部门负 责东谈主陶铄先生，交往管理部部门负责东谈主王珂女士，基金司理李健女士。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所管理的不同基金财产别离管理、别离记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额握有东谈主分派收益；   （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；   （6）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （7）计较并线路基金净值信息，细目基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产管理业务行为关联的信息线路事项；   （9）按照规矩召集基金份额握有东谈主大会；   （10）保存基金财产管理业务行为的记录、账册、报表和其他联系良友；   （11）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益利用诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采取灵验措施，驻防违抗《基金法》过火他联系法律法例行径的发生。   　　（1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   　　（2）不刚正地对待管理的不同基金财产；               南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   　　（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）长远因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交往行为；   （7）草率职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行径。   为顾惜基金份额握有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱过火他不刚直的证券交往行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、执行限制东谈主或者 与其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适当基金的投资所在和投资策略，遵守基金份额握有东谈主利益优先的原则，防护利 益突破，适当中国证监会的规矩，并履行信息线路义务。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 取最大利益； 容、基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事联系的交往行为；                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   为了保证公司范例运作，灵验地防护和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以过火他信息委果、准确、齐全，从而最猛进程地保护基金份额握有东谈主的 利益，本基金管理东谈主建立了科学合理、限制严实、运行高效的里面限制轨制。   里面限制轨制是指公司为扫尾里面限制所在而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 递次与限制措施的总称。里面限制轨制由里面限制大纲、基本管理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面限制大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和伸开，是对各项基本管理轨制 的统辖和率领，里面限制大纲明确了内控所在、内控原则、限制环境、内控措施等内容。   基本管理轨制包括里面管帐限制轨制、风险限制轨制、投资管理轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息线路轨制、信息时期管理轨制、良友档案管理轨制、事迹评估观察轨制 和蹙迫应变轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭处事、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面限制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个运作智力。   灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控递次，顾惜内限轨制的灵验 践诺。   孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保握相对孤独，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的成立必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分表现各机构、各部门及各级职工的处事积极性，运用科学化 的方法尽量镌汰经营运作成本，进步经济效益，以合理的限制成本达到最好的里面限制效率。   （1）里面管帐限制轨制   公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》等国度关联法律、法例制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐处事操作经由和管帐岗亭职责，并针对各个风险限制点建立严实的管帐 系统限制。   里面管帐限制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理递次、基金估值轨制慈祥次、基 金财务计帐轨制慈祥次、成本限制轨制、财务收支审批轨制和用度报销管理办法、财产登记 维持和什物质产清点轨制、管帐档案维持和财务布置轨制等。   （2）风险管理限制轨制               南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   风险限制轨制由风险限制委员会组织各部门制定，风险限制轨制由风险限制的机组成立、 风险限制的递次、风险限制的具体轨制、风险限制轨制践诺情况的监督等部分组成。   风险限制的具体轨制主要包括投资风险管理轨制、交往风险管理轨制、财务风险限制制 度、信息时期系统风险限制轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、脱色轨制等程 序性风险管理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司竖立守护长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险限制情 况。守护长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤独董事同意。   守护长负责组织率领公司监察稽核处事。除应当规避的情况外，守护长享有充分的知情 权和孤独的走访权。守护长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管理等联系会议，有权调阅公司联系文献、档案。守护长应当按时或者 不按时向全体董事报送处事答复，并在董事会及董事会下设的联系特殊委员会按时会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限制情况。   公司竖立监察稽核部门，具体践诺监察稽核处事。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确规矩了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和处事经由。   监察稽核轨制包括里面稽核管理办法、里面稽核处事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员治服关联法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面限制轨制、各项管理轨制和业务规章的情况。                        南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                        §4 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称呼：吉祥银行股份有限公司   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座 26 楼   法定代表东谈主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日   组织时势：股份有限公司   注册老本：19,405,918,198 元   存续时期：握续经营   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   研究东谈主：刘华栋   研究电话：0755-22166388   吉祥银行股份有限公司是一家总部设在深圳的寰宇性股份制营业银行（深圳证券交往所 简称：吉祥银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于 2012 年 6 月接收合并原吉祥银行并于同庚 7 月改名为吉祥银行。中国吉祥保障（集团）股份有限公司 过火子公司揣度握有吉祥银行 58%的股份，为吉祥银行的控股鼓励。结果 2024 年 6 月末， 吉祥银行有 109 家分行（含香港分行）,共 1,180 家营业机构。 亿元（同比增长 1.9%）、资产总额 57,540.33 亿元（较上年末增长 3.0%）、接收进款本金 余额 35,708.12 亿元（较上年末增长 4.8%）、披发贷款和垫款总额 3,4229.40 亿元（较上 年末增长 0.2%）。   吉祥银行总行设资产托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、资金计帐室、 企划与抽象服务室、数字平台室、守护合规室、基金服务室 8 个处室，面前部门东谈主员为 75 东谈主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管业务联系职工配置皆全且从业训诲丰 富，托管部中枢管理层具备银行管理、证券或托管业务十年以上从业训诲。 年 6 月末，吉祥银行股份有限公司托管证券投资基金净值规模揣度 7982 亿，吉祥银行已托                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 管 293 只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF 等多种类 型的基金，知足了不同客户多元化的投资欢迎需求。   二、基金托管东谈主的里面风险限制轨制说明   当作基金托管东谈主，吉祥银行股份有限公司严格治服国度关联托管业务的法律法例、行业 监管要求，自愿形成遵法经营、范例运作的经营理念和经营格调；确保基金财产的安全齐全， 确保关联信息的委果、准确、齐全、实时，保护基金份额握有东谈主的正当权益；确保里面限制 和风险管理体系的灵验性；防护和化解经营风险，确保业务的安全、稳健运行，促进经营目 标的扫尾。   吉祥银行股份有限公司设有总行孤独一级部门资产托管部，是全行资产托管业务的管理 和运营部门，特殊配备了专职里面监察稽核东谈主员负责托管业务的里面限制和风险管理处事， 具有孤独利用监督稽核处事的权力和能力。   资产托管部具备系统、完善的轨制限制体系，建立了管理轨制、限制轨制、岗亭职责、 业务操作经由，不错保证托管业务的范例操作和成功进行；取得基金从业经验的东谈主员适当监 管要求；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权处事实行聚会限制，业务印记按规 程维持、存放、使用，账户良友严格维持，制约机制严格灵验；业务操作区特殊成立，顽固 管理，实施音像监控；业务信息由专职信息线路东谈主负责，驻防泄密；业求扫尾自动化操作， 驻防东谈主为事故的发生，时期系统齐全、孤独。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法慈祥次   依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用行 业精深使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同 规矩，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并按时编 写基金投资运作监督答复，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核 算服务智力中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索取与开支情况 进行查验监督。   （1）每处事日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例限制方针进行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况，向基金管理东谈主发出版面讲演，与基金管理东谈主进行情况核实， 督促其纠正，并实时答复中国证监会。                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （2）收到基金管理东谈主的投资指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象及交往敌手 等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，按时编写基金投资运作监督答复，对各基金投资运 作的正当合规性、投资孤独性和格调显贵性等方面进行评价，报送中国证监会。   （4）通逾期期或非时期技巧发现基金涉嫌违章交往，电话或书面要求管理东谈主进行解释 或举证，并实时答复中国证监会。                        南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                        §5 联系服务机构   称呼：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   研究东谈主：高婷   本基金代销机构信息详见基金管理东谈主网站公示，敬请投资者属意。   基金管理东谈主可依据执行情况加多或减少代销机构，并在基金管理东谈主网站列示。   称呼：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：4008898899   研究东谈主：古和鹏   北京市盈科（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层   负责东谈主：姜敏   电话：(0755)88604192   传真：(0755)36866661   承办讼师：戴瑞冬、付强                      南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）  称呼：容诚管帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26  办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26  践诺事务合伙东谈主：肖厚发、刘维  研究东谈主：曹阳  研究电话：010-66001391  传真：010-66001391  承办注册管帐师：张振波、成磊                      南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                       §6 基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他 关联规矩，并经中国证监会 2019 年 7 月 2 日证监许可20191205 号文注册召募。   本基金为契约型绽开式基金。基金存续期限为不按时。召募期自 2019 年 8 月 28 日至 2019 年 8 月 29 日止，共召募 119,995,638.95 份基金份额，召募户数为 6 户。                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                 §7 基金合同的顺利   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购方承诺认购的基金份额握有期限不少于 3 年的条件下，基金管理东谈主依 据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自 收到验资答复之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈阁下理完结基金备案手续并取得中国证监会 书面证据之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。基金管理东谈主在收到中国证 监会证据文献的次日对《基金合同》顺利事宜赐与公告。基金管理东谈主应将基金召募时期召募 的资金存入特殊账户，在基金召募行径扫尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的顺利   本基金合同于 2019 年 9 月 2 日稳健顺利。自基金合同顺利日起，本基金管理东谈主稳健开 始管理本基金。   三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产规模   《基金合同》顺利之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动 拒绝，且不得通过召开基金份额握有东谈主大会延续基金合同期限。法律法例或中国证监会另有 规矩的，从其规矩。   如本基金在《基金合同》顺利 3 年后继续存续的，链接 20 个处事日出现基金份额握有 东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资产净值低于东谈主民币 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时 答复中赐与线路；链接 60 个处事日出现前述情形的，基金合同应当拒绝，无需召开基金份 额握有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说明 书中或指定网站上列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金管理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交往方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交往所、深圳证 券交往所的相同交往日的交往时期，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券交往商场、证券交往所交往时期变更或其他特殊情况， 基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的调节，但应在实施日前依照《信息 线路办法》的关联规矩在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同顺利之日起不向上 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时期在申 购脱手公告中规矩。   基金管理东谈主自基金合同顺利之日起不向上 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时期在赎 回脱手公告中规矩。   在细目申购脱手与赎回脱手时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的关联规矩在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时期。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或出动恳求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。 进行计较；                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 法权益不受毁伤并得到刚正对待；   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管理东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息线路办法》的关联规矩在指定媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构规矩的递次，在绽开日的具体业务办理时期内提议申购或赎回 的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规矩的时期内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回恳求时须握有实足的基金份额余额，不然所提交的赎回恳求不 成立。投资东谈主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购顺利。基 金份额握有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。   投资者赎回恳求顺利后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券交往所或交往商场数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管 理东谈主及基金托管东谈主所能限制的成分影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情形排斥后的 下一个处事日划出。在发生无数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照本基金合同关联条件处理。   基金管理东谈主应以交往时期扫尾前受理灵验申购和赎回恳求确本日当作申购或赎回恳求 日(T 日)，在相同情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的灵验性进行证据。T 日提 交的灵验恳求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其 他方式查询恳求的证据情况。若申购不得胜，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定得胜，而仅代表销售机构依然 接收到恳求。申购、赎回恳求的证据以登记机构或基金管理东谈主的证据结果为准。对于恳求的 证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权利。 提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资                    南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 东谈主需遵守销售机构的联系规矩。本基金单笔赎回恳求不低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受上 述限制。各销售机构在适当上述规矩的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具 体以销售机构公布的为准，投资东谈主需遵守销售机构的联系规矩； 有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益，具体请参见联系公告； 另有规矩的除外； 量限制，基金管理东谈主必须在调节实施前依照《信息线路办法》的关联规矩在指定媒介公告。 所示          申购金额（M）              申购费率          M＜100 万              0.80%          M≥500 万              每笔 1000 元   投资东谈主叠加申购，须按每次申购所对应的费率脉络别离计费。   申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场引申、销售、登记等 各项用度。   本基金 C 类份额不收取申购费。 所示：                           A 类基金份额         恳求份额握有时期（N）            赎回费率         N＜7 日                  1.5%         N≥7 日                  0                          C 类基金份额         恳求份额握有时期（N）                   赎回费率                         南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                 N＜7 日                   1.5%                 N≥7 日                    0   投资东谈主可将其握有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额 握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取。赎回费应全额归入基金财产。 于新的费率或收费方式实施日前依照关联规矩在指定媒介上公告，调节后的申购费率和赎回 费率在更新的招募说明书及基金家具良友概要中列示。 销售、登记结算等各项用度。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的联系国法和经由详见基金管理东谈主或其 他基金销售机构届时发布的联系公告或讲演。   （1）A 类基金份额：   本基金 A 类份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的计较公式为：   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金，对应申购费率为 0.8%，假定申购当日基金份额 净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1＋0.8%)＝99,206.35 元   申购用度＝100,000－99,206.35＝793.65 元   申购份额＝99,206.35/1.0160＝97,644.05 份   （2）C 类基金份额：   若投资者弃取申购 C 类基金份额，则申购份额的计较公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值                        南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额基金 份额净值为 1.016 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额 =100,000/1.016 =98,425.20 份   在本基金的赎回金额的计较公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值—赎回用度   例:某投资东谈主申购本基金，握有 5 日后赎回 10 万份，赎回费率为 1.5%，假定赎回当日 基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×1.5%＝1,525.50 元   赎回金额=100,000×1.0170－1,525.50＝100,174.50 元   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额别离计较净值，本基金种种份额净值的计较，保留 到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日 的种种基金份额的基金份额净值在本日收市后计较，并按基金合同的约定公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错妥当延长计较或公告。   申购的灵验份额为按执行证据的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准计较。申购波及基金份额、金额的计较结果均保留到一丝点后 2 位，一丝点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按执行证据的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准来计较并扣除相应 的用度，计较结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 值的刚正性，具体处理原则与操作范例遵守联系法律法例以及监管部门、自律国法的规矩。   投资东谈主申购基金得胜后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续。   投资东谈主赎回基金得胜后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈阁下理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时期进行调节，但不得本质影 响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息线路办法》的关联规矩在指定媒介公告。                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 购恳求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且选拔估 值时期仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购恳求。 无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法相同运行。 达到或者向上基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%聚会度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主 申购恳求时，基金管理东谈主应当根据关联规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 理东谈主有权拒却该等全部或者部分申购恳求。若是投资东谈主的申购恳求被拒却，被拒却的申购款 项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项： 回恳求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃商场价钱且选拔估值时期仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商证据 后，基金管理东谈主应当暂停接受基金赎回恳求或减速支付赎回款项。 无法办理赎回业务。                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 有东谈主利益的情形时，基金管理东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额握有东谈主的赎回或减速支付赎回 款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回恳求，基金管理东谈主应足额支 付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回 恳求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。 基金份额握有东谈主在恳求赎回时可预先弃取将当日可能未获受理部分赐与覆没。在暂停赎回的 情况排斥时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金出动中转出 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金出动中转入恳求份额总额后的余额)向向前一 绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有能力支付投资东谈主的全部赎回恳求时，按相同赎回 递次践诺。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有穷苦或以为因支付投 资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求脱期办理。 对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细目当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错弃取脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个绽开日继续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被覆没。脱期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   当基金发生无数赎回，在单个基金份额握有东谈主向上基金总份额 30%以上的赎回恳求情形 下，基金管理东谈主不错脱期办理赎回恳求。如基金管理东谈主对于其向上基金总份额 30%以上部分 的赎回恳求实施脱期办理，脱期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理，无优先权并以 下一绽开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 理东谈主只接受其基金总份额 30%部分当作当日灵验赎回恳求，基金管理东谈主不错根据前述“（1） 全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回恳求与其他基金份额握 有东谈主的赎回恳求一并办理。基金份额握有东谈主在恳求赎回时可预先弃取将当日可能未获受理部 分赐与覆没；脱期部分如弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被覆没。如投资 东谈主在提交赎回恳求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）暂停赎回：链接 2 个绽开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管理东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回恳求；依然接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得向上 二十个处事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者其他方式（包 括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构讲演等方式）在三个交往日内讲演基金 份额握有东谈主，说明关联处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于从头绽开日，在指定媒介上刊登基金从头绽开申购或赎回的公告；也不错根据执行情 况在暂停公告中明确从头绽开申购或赎回的时期，届时不再另行发布从头绽开的公告。   基金管理东谈主不错根据联系法律法例以及本基金合同的规矩决定开办本基金与基金管理 东谈主管理的其他基金份额之间的出动业务，基金出动不错收取一定的出动费，联系国法由基金 管理东谈主届时根据联系法律法例及本基金合同的规矩制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与相 关机构。   基金的非交往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 交往过户以及登记机构招供、适当法律法例的其他非交往过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额握有东谈主示寂，其握有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 指司法机构依据顺利司法文告将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的联系良友，对于适当条件 的非交往过户恳求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的范例收费。   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的范例收取转托管费。   基金管理东谈主不错为投资东谈阁下理定投筹备，具体国法由基金管理东谈主另行规矩。投资东谈主在办 理定投筹备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在联系公告或 更新的招募说明书中所规矩的定投筹备最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的联系规矩办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规矩来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额握有东谈主通过中国证监 会招供的交往场面或者通过其他方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金 管理东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩。                南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                §9 基金的投资   本基金在严格限制风险的前提下，力图赢得长久踏实的投资收益。   本基金主要投资于债券（包括国内照章刊行上市交往的国债、央行单子、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地方 政府债等）、资产支握证券、债券回购、银行进款（包括合同进款、按时进款等）、同行存 单、货币商场器用以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须适当中国证监会的 联系规矩。本基金不投资股票、权证、可转债和可交换债。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥当递次后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地调节投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金 每个交往日日终应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金将重心投资信用类债券，以进步组合收益能力。信用债券相对央票、国债等利率 家具的信用利差是本基金获取较高投资收益的着手，本基金将在南边基金里面信用评级的基 础上和里面信用风险限制的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。   债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是商场信用利差弧线的走势；二是债券自身 的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用景况、信用债券商场流动性风险、信用 债券供需情况等的分析，判断商场信用利差弧线举座及分行业走势，细目各期限、种种属信 用债券的投资比例。依靠里面评级系统分析各信用债券的相对信用水平、爽约风险及表面信 用利差，弃取信用利差被高估、将来信用利差可能下跌的信用债券进行投资，减握信用利差 被低估、将来信用利差可能高潮的信用债券。   收益率弧线面孔变化代表长、中、短期债券收益率互异变化，疏通久期债券组合在收益 率弧线发生变化时互异较大。通过对归拢类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 最初不错细目债券组合的所在久期配置区域并细目采取枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的相比，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 交往。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资 金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   资产支握证券投资枢纽在于对基础资产质地及将来现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化家具具体政策框架下，选拔基本面分析和数目化模子相团结，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格限制资产支握证券的总体投资规模并进行散布投资，以 镌汰流动性风险。   今后，跟着证券商场的发展、金融器用的丰富和交往方式的改进等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行妥当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金不投资股票、权证、 可转债和可交换债；   （2）本基金每个交往日日终应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不向上该证券的 10%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣度不得向上该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、基金规模变动等基金管理东谈主之外的成分以致基金不适当前款所规矩比例限 制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （7）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得向上基金资产净 值的 10%；   （8）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%；   （9）本基金握有的归拢(指归拢信用级别)资产支握证券的比例，不得向上该资产支握 证券规模的 10%；                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （10）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产支握证券，不得 向上其种种资产支握证券揣度规模的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券时期，若是其信用等第下跌、不再适当投资范例，应在评级答复发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （12）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值 的 40%；在寰宇银行间同行商场中的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （13）基金总资产不向上基金净资产的 140%；   （14）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东谈主 合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的成分以致基金投资比例不适当上述规矩投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行调节，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例 另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的关联约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起脱手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。   为顾惜基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱过火他不刚直的证券交往行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、执行限制东谈主或者 与其有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交往的，应当适当基金的投资所在和投资策略，遵守基金份额握有东谈主利益优先的原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场刚正合理价钱践诺。联系交往必 须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与线路。要紧关联交往应提交基金管理东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   本基金的事迹相比基准为：中债抽象指数收益率。   根据基金的投资标的、投资所在及流动性特征，本基金选取中债抽象指数收益率当作本 基金的事迹相比基准。中债抽象指数是一个反馈境内东谈主民币债券商场价钱走势情况的宽基指 数，是中债指数应用最无为指数之一，由中央国债登记结算有限处事公司特殊针对债券商场 投资性需求开辟的指数，适相助为本基金的事迹相比基准。   若是今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场精深接受的事迹相比基准推 出时，本基金管理东谈主不错与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后变更事迹相比基准并 实时公告，无需召开基金份额握有东谈主大会。   本基金为债券型基金，一般而言，其长久平均风险和预期收益率低于股票型基金、羼杂 型基金，高于货币商场基金。 利益。   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师事务所见地后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施递次、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。                    南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   基金管理东谈主的董事会及董事保证本答复所载良友不存在子虚纪录、误导性叙述或要紧遗 漏，并对其内容的委果性、准确性和齐全性承担个别及连带处事。   基金托管东谈主根据本基金合同规矩复核了本答复中的财务方针、净值进展和投资组合答复 等内容，保证复核内容不存在子虚纪录、误导性叙述或者要紧遗漏。   基金管理东谈主承诺以老实信用、发奋尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其将来进展。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合答复所载数据结果 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                 占基金总资产的比例       序号         面孔          金额（元）                                                    （%）             其中：股票                           -              -             其中：债券            4,154,507,319.12          99.97                  资产支握证券                     -              -             其中：买断式回购的                       -              -             买入返售金融资产             金揣度   本基金本答复期末未握有境内股票。                            南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）     本基金本答复期末未握有港股通投资股票。 明细     本基金本答复期末未握有股票。                                                         金额单元：东谈主民币元                                                         占基金资产净值比例          序号               债券品种      公允价值（元）                                                            （％）                     其中：政策性金融债          571,865,226.36            18.89 细                                                         金额单元：东谈主民币元                                                          占基金资产     序号         债券代码        债券称呼     数目（张）        公允价值（元） 净值比例                                                           （％）                           CD112                            29                           小微债 02                           13                           债 05                             09                       南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                      小微债 01                           41 券投资明细     本基金本答复期末未握有资产支握证券。 明细     本基金本答复期末未握有贵金属。 细     本基金本答复期末未握有权证。     无。     无。     无。     无。                   南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）    无。 立案走访，或在答复编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。如是，还应 春联系证券的投资决策递次作念出说明    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，浙 商 银 行股份有限公司在答复编制日前一年内 曾受到国度金融监督管理总局浙江监管局的处罚；上海银行股份有限公司在答复编制日前一 年内曾受到国度金融监督管理总局上海监管局的处罚；徽商银行股份有限公司在答复编制日 前一年内曾受到国度金融监督管理总局安徽监管局的处罚；中信银行股份有限公司在答复编 制日前一年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚；中国光大银行股份有限公司在答复编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚。除上述证券的刊行主体外，本基金投资的 前十名证券的刊行主体本期未有被监管部门立案走访，不存在答复编制日前一年内受到公开 责难、处罚的情形。    对上述证券的投资决策递次的说明：本基金投资上述证券的投资决策递次适当联系法律 法例和公司轨制的要求。 如是，还应付联系股票的投资决策递次作念出说明    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库，本基金管理东谈主从轨制和 经由上要求股票必须先入库再买入。                                           单元：东谈主民币元            序号             称呼            金额（元）                            南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）     本基金本答复期末未握有处于转股期的可出动债券。     本基金本答复期末未握有股票。     基金管理东谈主依照恪称职守、老实信用、发奋尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来进展。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     南边聪元债券发起 A                                             事迹相比                          净值增长     事迹相比              净值增长                           基准收益    阶段                    率范例差     基准收益               ①－③       ②－④               率①                            率范例差                           ②        率③                                              ④ 自基金成   18.01%             0.05%    7.74%     0.06%   10.27%      -0.01% 立起于今   南边聪元债券发起 C                          净值增长     事迹相比      事迹相比              净值增长    阶段                    率范例差     基准收益      基准收益     ①－③       ②－④               率①                           ②        率③       率范例差                       南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                                       ④ 自基金成       10.91%      0.06%      4.54%   0.07% 6.37%  -0.01% 立起于今   注：2020 年 11 月 2 日至 2022 年 6 月 21 日，本基金 C 类份额余额为 0，联统统据和指 标按联系份额执行存续期计较。                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的维持和责罚   本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律处事，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和 《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章覆没或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                 §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交往场面的交往日以及国度法律法例规矩需要对 外线路基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在细目联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业管帐准则》、 监管部门关联规矩。   （一）对存在活跃商场且简略获取疏通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应选拔最近交往日的 报价细目公允价值。有充足字据标明估值日或最近交往日的报价不行委果反馈公允价值的， 应付报价进行调节，细目公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中谈判不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产握有者的，那么在估值时期中不应将该限制当作特征谈判。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其巨额握有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应选拔在当前情况下适用而且有实足可利用数据 和其他信息支握的估值时期细目公允价值。选拔估值时期细目公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调节并细目公允 价值。   四、估值方法   （1）交往所上市实行净价交往的债券选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与托管东谈主另行协商约定；   （2）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，选拔估值时期细目公允价值；                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （3）交往所上市的资产支握证券，选拔估值时期细目公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 活跃商场上未经调节的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表计 量日公允价值的情况下，按成本应付商场报价进行调节，证据计量日的公允价值；对于不存 在商场行为或商场行为很少的情况下，则选拔估值时期细目公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在显著互异，未上市时期商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例遵守联系法律法例以及监管部门、自律组织的规 定。 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 国度最新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、递次及联系法 律法例的规矩或者未能充分顾惜基金份额握有东谈主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐处事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的见地，按照基金管理东谈主对基金资产净值的计较 结果对外赐与公布。   五、估值递次 类别基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主 不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急调节机制。国度另有规矩的，从其规矩。                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   基金管理东谈主于每个估值日计较基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并按规矩 线路。 同的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   六、估值异常的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类别基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值异常时，视为该类 基金份额净值异常。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的弱点变成估值异常，导致其他当事东谈主遭受损失的，弱点的处事东谈主应当对由于该 估值异常遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值异常处理原则”给予抵偿， 承担抵偿处事。   上述估值异常的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平不 能预感、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述规矩践诺。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的交往良友灭失或被异常处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿处事，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值异常已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值异常处事方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值异常发生的用度由估值异常处事方承担；由于估值异常处事方未 实时更正已产生的估值异常，给当事东谈主变成损失的，由估值异常处事方对径直损失承担抵偿 处事；若估值异常处事方依然积极和谐，而且有协助义务确当事东谈主有实足的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿处事。估值异常处事方应付更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值异常已得到更正。   （2）估值异常的处事方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，而且仅对 估值异常的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值异常而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值异常 处事方仍应付估值异常负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值异常处事方应抵偿受损方的损失，并在其                南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；若是赢得 欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿 额加上依然赢得的欠妥得利返还的总和向上其执行损失的差额部分支付给估值异常处事方。   （4）估值异常调节选拔尽量规复至假定未发生估值异常的正确情形的方式。   估值异常被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的递次如下：   （1）查明估值异常发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值异常发生的原因细目 估值异常的处事方；   （2）根据估值异常处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值异常变成的损失进行评估；   （3）根据估值异常处理原则或当事东谈主协商的方法由估值异常的处事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值异常处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值异常的更正向关联当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现异常时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）异常偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；异常偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。若是行业另有通行 作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金应当暂停估值；   八、基金净值的证据   用于基金信息线路的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金管理东谈主负责 计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个估值日交往扫尾后计较当日的基金资 产净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复 核证据后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。                南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   九、特殊情况的处理 金资产估值异常处理。 理东谈主和基金托管东谈主诚然依然采取必要、妥当、合理的措施进行查验，但未能发现异常的，由 此变成的基金资产估值异常，基金管理东谈主和基金托管东谈主除名抵偿处事。但基金管理东谈主、基金 托管东谈主应当积极采取必要的措施收缩或排斥由此变成的影响。   十、实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                §12 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已扫尾收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 体分派决策详见届时基金管理东谈主发布的公告，若《基金合同》顺利发火 3 个月可不进行收益 分派； 现款红利自动转为归拢类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。归拢类别每一基金份额享有同瓜分派权；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时期不得向上 15 个处事日。   六、基金收益分派中发生的用度               南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东谈主的现款红利自动转为归拢类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照登记机构联系 业务国法践诺。   七、实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规矩。                    南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个处事日内从基金财产 中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个处事日内从基金财产 中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。                   南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个处事日内从基金 财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金管理东谈主并由基金管理东谈主代付给各基金 销售机构。若遇法定节沐日、公休日，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应合同规矩，按费 用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面孔   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。   五、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规矩。                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：若是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度线路； 按照关联规矩编制基金管帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                 §15 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应适当《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《流动 性风险管理规矩》、《基金合同》过火他关联规矩。联系法律法例对于信息线路的规矩发生 变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律法例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和作恶东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的规矩线路基金信息，并保证所线路信息的委果性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会规矩时期内，将应予线路的基金信息通过中国 证监会指定的媒介和基金管理东谈主、基金托管东谈主的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介披 露，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开线路的信 息良友。   三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开线路的信息应选拔汉文文本。如同期选拔外文文本的，基金信息线路义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开线路的信息选拔阿拉伯数字；除卓绝说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金家具良友概要                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 有东谈主大会召开的国法及具体递次，说明基金家具的特质等波及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息线路及基金份额握有东谈主服 务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金管理东谈主不再更新招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》顺利后，基金家具良友概要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个处事日内，更新基金家具良友概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具良友概要其他信息发生 89 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝 运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具良友概要。基金家具良友概要的正文应当包括家具概 况、基金投资与净值进展、投老本基金波及的用度、风险揭示与枢纽教导等中国证监会规矩 的线路事项，联系内容不得与基金合同、招募说明书有本质性互异。基金管理东谈主将在《信息 线路办法》实施之日起一年内，按照《信息线路办法》、《基金合同》及基金招募说明书规 定的基金家具良友概要编制、线路与更新要求践诺。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、《基金合同》提要登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合 同》、基金托管合同登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》顺利 公告。   《基金合同》顺利公告中应说明基金召募情况及基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管理东谈主员、 基金司理等东谈主员以及基金管理东谈主鼓励握有的基金份额、承诺握有的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在指定网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽开日种种基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站线路半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息良友。   （六）基金按时答复，包括包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复   基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，将年度答复登载在指定网站上，并将年度 答复教导性公告登载在指定报刊上。基金年度答复中的财务管帐答复应当经过具有证券、期 货联系业务经验的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登 载在指定网站上，并将中期答复教导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度答复，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度答复教导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应在年度答复、中期答复、季度答复均别离线路基金管理东谈主、基金管理东谈主高 级管理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管理东谈主鼓励握有基金的份额、期限实时期的变动情况。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者 年度答复。   基金运作时期，如答复期内出现单一投资者握有基金份额达到或向上基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金按时答复“影响投资者决策的 其他枢纽信息”项下线路该投资者的类别、答复期末握有份额及占比、答复期内握有份额变 化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金握续运作过程中，应当在基金年度答复和中期答复中线路基金组合伙产情况过火流 动性风险分析等。   本基金在基金年报及中期答复中线路其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占 基金净资产的比例和答复期内整个的资产支握证券明细。本基金在基金季度答复中线路其握 有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和答复期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   （七）临时答复   本基金发生要紧事件，关联信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时答回音，并登载在指 定报刊和指定网站上。                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 额握有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资产净值低于东谈主民币 5000 万元的情形时； 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 向上百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特殊基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行径受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交旧事项，但中国证监会另有规矩的除外； 费率发生变更；                南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场崇高传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，联系 信息线路义务东谈主洞悉后应当立即对该音问进行公开澄莹，并将关联情况立即答复中国证监会。   （九）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐答复   基金合同拒绝的，基金管理东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算答复。基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在指定网站上，并将计帐答复教导性公告登 载在指定报刊上。   （十一）实施侧袋机制时期的信息线路   本基金实施侧袋机制的，联系信息线路义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息线路，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十二）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息线路事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管理轨制，指定特殊部门及高等管理东谈主 员负责管理信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当适当中国证监会联系基金信息线路内容与 面孔准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 按时答复、更新的招募说明书、基金家具良友概要、基金计帐答复等公开线路的联系基金信 息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中弃取线路信息的报刊。基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证联系报送信息的真 实、准确、齐全、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介线路信息，然而其他寰球媒介不得早于指定媒介线路信息，而且在不同媒介上线路归拢 信息的内容应当一致。                南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计答复、法律见地书的专科机构，应 当制作处事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，可暂停或延长线路基金联系信息：                南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施递次   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师事务所见地后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会。基金管理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金管理东谈主应实时向基金销售机构教导侧袋机制启用的联系事宜。   侧袋机制启用后五个处事日内，基金管理东谈主应遴聘于侧袋机制启用日发表见地的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金握有的特定资产情况出具专项审计见地，内容应包含侧袋 账户的启动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的竖立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入归拢个侧袋账户。基金管理东谈主可为本基金 竖立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独成立账套，实行孤独核算。   基金管理东谈主应付侧袋账户份额实行孤独管理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 孤独的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“家具简称+侧袋 标志 S+侧袋账户建立日历”面孔设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 标志当作 后缀。   侧袋机制启用当日，基金管理东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额握多情面况为 基础，证据侧袋账户握有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产透顶计帐后，基金管理东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制时期的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。无数赎回 按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回恳求向向前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回恳求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购恳求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购恳求。                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   四、实施侧袋机制时期的基金投资   侧袋机制实施时期，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   五、实施侧袋机制时期的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估值并线路主 袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分派”部分规矩的收益分派约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。   七、实施侧袋账户时期的基金用度   侧袋机制实施时期，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的商讨、审计用度等由基金管理东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产规复流动性后，基金管理东谈主应当按照份额握有东谈主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应 实时向侧袋账户全部份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金计帐答复的联系要求，在拒绝侧 袋机制后实时遴聘适当《证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并出具专项审计见地。侧袋 账户资产透顶计帐后，基金管理东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息线路               南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和拒绝侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计见地。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及递次、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等枢纽信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额握有 东谈主支付的款项、联系用度发生情况等枢纽信息。   侧袋机制实施时期，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置 变现后均应按照联系法律、法例要求实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分规矩的基金净值信息线路方式和 频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时期本基金暂停 线路侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施时期，基金按时答复中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户联系信息在按时答复中单独进行线路，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的启动资产、启动欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）答复期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产联系的用度情况过火他与特 定资产景况联系的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及联系风险教导。   基金管理东谈主可根据特定资产处置进展情况线路答复期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不当作基金管理东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的联系规矩，如将来法律法例或监管国法修改导致联系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调节，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                   §17 风险揭示   一、本基金的专有风险 基金除承担由于商场利率波动变成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发 借主体信用恶化变成的信用风险。 动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   （1）信用风险也称为爽约风险，它是指资产支握证券参与主体对它们所承诺的各式合 约的爽约所变成的可能损失。检朴单兴致上讲，信用风险进展为证券化资产所产生的现款流 不行支握本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产支握证券当作固定收益证券的一种，也具有意率风险，即资产 支握证券的价钱受利率波动发生变动而变成的风险。   （3）流动性风险是指资产支握证券不行赶紧、低成腹地变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东谈主有权在家具到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操作风险是指联系各方在业务操作过程中，因操作作假或违抗操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产支握证券交往结构较为复杂、参与方较多、交往文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。 其因红利再投资所得的份额自证据之日起脱手计较握有时期，并于该份额赎回时按照本基金 联系法律文献的约定弃取适用的赎回费率并计较赎回费，敬请投资东谈主属意。   基金合同顺利之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动拒绝， 且不得通过召开基金份额握有东谈主大会延续基金合同期限。法律法例或中国证监会另有规矩的， 从其规矩。   如本基金在基金合同顺利 3 年后继续存续的，链接 60 个处事日出现基金份额握有东谈主数 量发火 200 东谈主或者基金资产净值低于东谈主民币 5000 万元情形的，基金合同应当拒绝，无需召 开基金份额握有东谈主大会。   二、债券商场风险   债券商场价钱受到经济成分、政事成分、投资款式和交往轨制等各式成分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括：                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 商场基金。 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 影响而导致购买力下跌，从而使基金的执行收益下跌。 关联的风险，单一的久期方针并不行充分反馈这一风险的存在。 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下跌时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。 不雅经济运行景况将对质券商场的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、绽开式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成 管理风险。 易的践诺难度进步，买入成本或变现成本加多。此外，本基金属绽开式基金，在整个绽开日 管理东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。若是出现无数赎回的情形，可能变成基金仓位调节和资产 变现穷苦，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚握散布化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险限制方针加强对流动性风险的追踪、防护和限制，但基金管理东谈主并不保证透顶幸免此 类风险。   （1）因时期成分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制建立、东谈主员配备、内限轨制建立等不完善而产生的风险；   （3）因东谈主为成分而产生的风险、如内幕交往、诓骗行径等产生的风险；   （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；                南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）其他无意导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场精深国法等作念出的概述性描述，代表了一般商场情况下本基金的长久风险收益特征。销售 机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构选拔的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受能力与家具风险之间的匹配教训。   五、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金选拔绽开方式运作，基金管理东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时期为上海证券交往所、深圳证券交往所的相同交往日的交往时期，但基金管理东谈主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。基金管理东谈主自基金 合同顺利之日起不向上 3 个月脱手办理申购和赎回业务，具体业务办理时期在申购赎回脱手 公告中规矩。   （2）投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型证券投资基金，债券投资占基金资产的比例不低于 80%。根据《公开募 集绽开式证券投资基金流动性风险管理规矩》的联系要求，本基金会审慎评估所投资资产的 流动性，并针对性制定流动性风险管理措施，因此本基金流动性风险也不错得到灵验限制。   （3）无数赎回情形下的流动性风险管理措施   当单个绽开日基金的净赎回恳求向上基金总份额的百分之十时，本基金将可能无法实时 赎回握有的全部基金份额，即以为是发生了无数赎回。当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主 不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回或部分脱期赎回。链接 2 个绽开日以上(含 本数)发生无数赎回，如基金管理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；依然接受的 赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得向上 20 个处事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当基金发生无数赎回，在单个基金份额握有东谈主向上基金总份额 30%以上的赎回恳求情形 下，基金管理东谈主不错脱期办理赎回恳求。如基金管理东谈主对于其向上基金总份额 30%以上部分 的赎回恳求实施脱期办理，脱期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理，无优先权并以 下一绽开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东谈主只接受其基金总份额 30%部分当作当日灵验赎回恳求，基金管理东谈主不错根据前述全额赎                南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 回或部分脱期赎回的约定方式对该部分灵验赎回恳求与其他基金份额握有东谈主的赎回恳求一 并办理。基金份额握有东谈主在恳求赎回时可预先弃取将当日可能未获受理部分赐与覆没；脱期 部分如弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被覆没。如投资东谈主在提交赎回恳求 时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险管理器用的情形、递次及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。若是出现流动 性风险，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可实施备 用的流动性风险管理器用，当作特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的提拔措施，包括但 不限于脱期办理无数赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他措施。同期基金管理东谈主应时刻防护可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护握有东谈主的利益。当实施备用的流动性 风险管理器用时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   六、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至特殊的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，方针在于灵验阻隔并化解风险，确 保投资者得到刚正对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和出动，仅主袋账户份额相同绽开赎回，因此启用侧袋机制时握有基 金份额的握有东谈主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不行赎回，其对应特定资产的变刻下期具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性而且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时期，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主在基金按时 答复中线路答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的 处事。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需谈判主袋账 户资产，并根据联系规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金线路的事迹方针不行反馈特定资产的真不二价值及变化情况。                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）        §18 基金合同的变更、拒绝和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行联系递次后，《基金合同》应当拒绝： 相接的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组联合接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）遴聘具有证券、期货联系业务经验的管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐答复出具法律见地书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按种种基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例细目剩余财产在种种基金份额中的分派比例，并在种种基金份额可分派 的剩余财产范围内各份额类别内基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐答复经具有证券、期货联系业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在指定网站上，并将计帐答复教导性公告 登载在指定报刊上、。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                §19 基金合同的内容提要   一、基金合同当事东谈主的权利、义务   （一）基金管理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度关联法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）在适当关联法律法例和《基金合同》的前提下，制订和调节《业务国法》；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓励及债权东谈主权利，为基金的利益 利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （16）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （17）在适当关联法律、法例的前提下，制订和调节关联基金认购、申购、赎回、出动、 非交往过户、转托管和定投等业务国法；   （18）寄托第三方机构办理本基金的交往、计帐、估值、结算等业务；   （19）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金注册或备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以老实信用、严慎发奋的原则管理和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤独,对所管理的不同基金别离管理，别离记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取妥当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当《基 金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩计较并线路基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩，履行信息线路及答复义务；   （12）保守基金营业奥密，不长远基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开线路前应予脱色，不向他东谈主长远，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科顾问人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额握有东谈主分派基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他联系良友 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在规矩时期发出，而且保证投资者 简略按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开良友，并在支付合 理成本的条件下得到关联良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临结果、照章被覆没或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会并讲演基金 托管东谈主；                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿处事，其抵偿处事不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担处事；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金管理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行顺利，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后   （25）践诺顺利的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全维持基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应申报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场国法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交往 资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以老实信用、发奋尽责的原则握有并安全维持基金财产；   （2）竖立特殊的基金托管部门，具有适当要求的营业场面，配备实足的、及格的闇练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对                南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 所托管的不同的基金别离成立账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管合同》过火他关联规矩外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）维持由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业奥密，除《基金法》、《基金合同》、《托管合同》过火他关联规 定另有规矩外，在基金信息公开线路前赐与脱色，不得向他东谈主长远，但照章向监管机构、司 法机关及审计、法律等外部专科顾问人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具见地，说明基金管理 东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是基金管理东谈主有未践诺 《基金合同》规矩的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采取了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系良友 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按规矩制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关联规矩向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩，召集基金份额握有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管合同》的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临结果、照章被覆没或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会和银行监管 机构，并讲演基金管理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，得意担抵偿处事，其抵偿处事不因其 退任而除名；   （20）按规矩监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）践诺顺利的基金份额握有东谈主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息良友；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）厚爱阅读并治服《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息线路，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》拒绝的有限处事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）践诺顺利的基金份额握有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方握有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的递次和国法   （一）召开事由 中国证监会另有规矩的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （4）出动基金运作方式；   （5）调节基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬范例和进步销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资所在、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会递次；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或揣度握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额握有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握 有东谈主大会：   （1）调低除基金管理费、基金托管费除外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）调节本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （4）加多、减少或调节基金份额类别成立及对基金份额分类办法、国法进行调节；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提 议的基金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或揣度代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、干 扰。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的讲演时期、讲演内容、讲演方式 额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事递次和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲演的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所采取的具体通讯方式、寄托的公证机关过火研究方式和研究东谈主、表决 见地寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲演基金管理东谈主到指定地点对表决见地 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面讲演基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的 计票进行监督的，不影响表决见地的计票效用。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式                南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期适当以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主握有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释适当法律法例、《基金合同》和会议讲演的规矩， 而且握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记良友相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证浮现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主讲演的非 现场方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个处事日内链接公布联系 教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲演基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议讲演规矩的方式收取基金份额握 有东谈主的表决见地；基金托管东谈主或基金管理东谈主经讲演不参加收取表决见地的，不影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决见地或授权他东谈主代表出具表决见地基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主 代表出具表决见地；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见地的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决见地的代理东谈主出具的寄托东谈主握                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释适当法律法例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议讲演公布前报中国证监会备案。 召开，基金份额握有东谈主不错选拔书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主细目并在会议讲演中列明。 授权方式不错选拔书面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议讲演中列明。   （五）议事内容与递次   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会讨论的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的讲演后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第七条文定递次细目和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；若是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额握有东谈主当作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和 研究方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有同等表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和卓绝决议：                南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以卓绝决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，出动基金运作方式、更 换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以卓绝决议通过 方为灵验。   基金份额握有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据评释，不然提交适当会议通 知中规矩的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适当会议讲演规矩的表 决见地视为灵验表决，表决见地无极不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见地的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议脱手后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会诚然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行清点并由大会主握东谈主就地公布计票 结果。   （3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东谈主应当进行从头清点，从头清点以 一次为限。从头清点后，大会主握东谈主应当就地公布从头清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见地的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额握有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是选拔通讯方式进 行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当践诺顺利的基金份额握有东谈主大会的决议。 顺利的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制时期基金份额握有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额 握有东谈主别离握有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若联系基金份额握有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额握有东谈主当作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事递次、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致联系内 容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容 进行修改和调节，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则、践诺方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已扫尾收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 体分派决策详见届时基金管理东谈主发布的公告，若《基金合同》顺利发火 3 个月可不进行收益 分派； 现款红利自动转为归拢类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。归拢类别每一基金份额享有同瓜分派权；   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时期不得向上 15 个处事日。   （六）基金收益分派中发生的用度                   南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东谈主的现款红利自动转为归拢类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照登记机构联系 业务国法践诺。   （七）实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规矩。   四、与基金财产管理、运作关联用度的索取、支付方式与比例   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个处事日内从基金财产 中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                   南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个处事日内从基金财产 中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。   销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个处事日内从基金 财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金管理东谈主并由基金管理东谈主代付给各基金 销售机构。若遇法定节沐日、公休日，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应合同规矩，按费 用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的面孔   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。   （五）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 的规矩。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于债券（包括国内照章刊行上市交往的国债、央行单子、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地方                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 政府债等）、资产支握证券、债券回购、银行进款（包括合同进款、按时进款等）、同行存 单、货币商场器用以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须适当中国证监会的 联系规矩。本基金不投资股票、权证、可转债和可交换债。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥当递次后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地调节投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金 每个交往日日终应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金不投资股票、权证、 可转债和可交换债；   （2）本基金每个交往日日终应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不向上该证券的 10%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣度不得向上该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、基金规模变动等基金管理东谈主之外的成分以致基金不适当前款所规矩比例限 制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （7）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得向上基金资产净 值的 10%；   （8）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%；   （9）本基金握有的归拢(指归拢信用级别)资产支握证券的比例，不得向上该资产支握 证券规模的 10%；   （10）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产支握证券，不得 向上其种种资产支握证券揣度规模的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券时期，若是其信用等第下跌、不再适当投资范例，应在评级答复发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （12）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值 的 40%；在寰宇银行间同行商场中的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （13）基金总资产不向上基金净资产的 140%；   （14）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东谈主 合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的成分以致基金投资比例不适当上述规矩投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行调节，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例 另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的关联约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起脱手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。   为顾惜基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱过火他不刚直的证券交往行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、执行限制东谈主或者 与其有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交往的，应当适当基金的投资所在和投资策略，遵守基金份额握有东谈主利益优先的原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场刚正合理价钱践诺。联系交往必 须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与线路。要紧关联交往应提交基金管理东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、基金资产净值的计较方法和公告方式 类别基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主 不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急调节机制。国度另有规矩的，从其规矩。                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   基金管理东谈主于每个估值日计较基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并按规矩 线路。 同的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   七、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行联系递次后，《基金合同》应当拒绝： 相接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组联合接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （5）遴聘具有证券、期货联系业务经验的管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐答复出具法律见地书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按种种基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例细目剩余财产在种种基金份额中的分派比例，并在种种基金份额可分派 的剩余财产范围内各份额类别内基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐答复经具有证券、期货联系业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在指定网站上，并将计帐答复教导性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议责罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，均应提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时灵验的仲裁国法进 行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有 决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，联系各方当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，继续诚实、发奋、 尽责地履行基金合同和托管合同规矩的义务，顾惜基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   九、基金合同的效用   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。               南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 署名或签章并在召募会束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面证据后顺利。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 托管东谈主各握有二份，每份具有同等的法律效用。 场面和营业场面查阅。                         南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                §20 基金托管合同的内容提要   一、基金托管合同当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：南边基金管理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   成立时期：1998 年 3 月 6 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督管理委员会证监基字19984 号   注册老本：3.6172 亿元东谈主民币   组织时势: 股份有限公司   经营范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其他业务   存续时期：握续经营   （二）基金托管东谈主   称呼：吉祥银行股份有限公司   注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号   法定代表东谈主：谢永林   成立时期：1987 年 12 月 22 日   组织时势：股份有限公司   注册老本：17,170,411,366 元   存续时期：永续经营   基金托管经验批准文号：中国证监会证监许可20081037 号   经营范围：办理东谈主民币存、贷、结算、汇兑业务；东谈主民币单子承兑和贴现各项相信业务； 经监管机构批准刊行或买卖东谈主民币有价证券；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政 府债券；买卖政府债券；外汇进款、汇款；境内境外告贷；从事同行拆借；外汇告贷；外汇 担保；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；买卖或代客买卖外汇及外币有价证券、自 营外汇买卖；贸易、非贸易结算；办理国内结算；海外结算；外币单子的承兑和贴现；外汇 贷款；资信走访、商讨、见证业务；保障兼业代理业务；代理收付款项；黄金入口业务；提 供信用证服务及担保；提供维持箱服务；外币兑换；结汇、售汇；信用卡业务；经关联监管 机构批准或允许的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行径利用监督权                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 投资对象进行监督。    本基金将投资于以下金融器用：    本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市交往的国债、央行单子、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府 债等）、资产支握证券、债券回购、银行进款（包括合同进款、按时进款等）、同行存单、 货币商场器用以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须适当中国证监会的联系 规矩。本基金不投资股票、权证、可转债和可交换债。    本基金不得投资于联系法律、法例、部门规章及《基金合同》不容投资的投资器用。 进行监督：    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金每个交往日日终应 当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥当递次后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地调节投资范围。    （2）根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵守以下投资限制： 可转债和可交换债； 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 证券商场波动、基金规模变动等基金管理东谈主之外的成分以致基金不适当前款所规矩比例限制 的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致； 的 10%； 券规模的 10%；                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 过其种种资产支握证券揣度规模的 10%； 支握证券时期，若是其信用等第下跌、不再适当投资范例，应在评级答复发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出；   除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东谈主 合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的成分以致基金投资比例不适当上述规矩投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行调节，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例 另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的关联约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起脱手。 为进行监督：   根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱过火他不刚直的证券交往行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、执行限制东谈主或者 与其有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交往的，应当适当基金的投资所在和投资策略，遵守基金份额握有东谈主利益优先的原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场刚正合理价钱践诺。联系交往必 须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与线路。要紧关联交往应提交基金管理东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。                南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管理东谈主基金投资不容行径进行监督。   根据法律法例关联基金从事关联交往的规矩，基金管理东谈主和基金托管东谈主应预先彼此提供 与本机构有控股关系的鼓励、与本机构有其他要紧猛烈关系的公司名单及关联关联方刊行的 证券名单。基金管理东谈主和基金托管东谈主有处事确保关联交往名单的委果性、准确性、齐全性， 并负责实时将更新后的名单发送给对方。 间债券商场进行监督。   （1）基金托管东谈主按以下方式对基金管理东谈主参与银行间商场交往的交往敌手资信风险控 制措施进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供适当法律法例及行业范例的银行间商场交往敌手的名单， 并按照审慎的风险限制原则在该名单中约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金托管东谈主 在收到名单后 2 个处事日内回函证据收到该名单。基金管理东谈主应按时或不按时对银行间商场 现券及回购交往敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间商场交往敌手时须提前书面 讲演基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个处事日内回函证据收到后，对名单进行更新。基金管理 东谈主收到基金托管东谈主书面证据后，被证据调节的名单脱手顺利，新名单顺利前已与本次剔除的 交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照合同进行结算。   若是基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间商场交往敌手进行交往，应实时 提醒基金管理东谈主覆没交往，经提醒后基金管理东谈主仍践诺交往并变成基金资产损失的，基金托 管东谈主不承担处事，发生此种情形时，基金托管东谈主有权答复中国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金管理东谈主参与银行间商场交往的交往方式的限制   基金管理东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购交往时，需按交往敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的交往结算方式进行交往。若是基金托管东谈主发现基金管理东谈主莫得按照预先约定 的交往方式进行交往时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主与交往敌手从头细目交往方式， 经提醒后仍未改正时变成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担处事。   （3）基金管理东谈主参与银行间商场交往，应制定适当法律法例及行业范例的、经把稳选 择的、本基金适用的银行间债券商场交往敌手名单。基金管理东谈主在讲演基金托管东谈主后，不错 根据其时的商场情况调节中枢交往敌手名单。基金管理东谈主有处事限制交往敌手的资信风险。 基金托管东谈主的监督处事仅限于根据已提供的名单，审核交往敌手是否在名单内列明。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支付能力等 波及到进款银行弃取方面的风险。基金投资银行按时进款的，基金管理东谈主应根据法律法例的 规矩及《基金合同》的约定，细目适当条件的中枢进款银行名单。基金管理东谈主在讲演基金托               南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 管东谈主后，不错根据其时的商场情况对于中枢进款银行名单进行调节。基金托管东谈主的监督处事 仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名单内列明。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、联系 信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过火他运作违抗《基金法》、《基金合 同》、基金托管合同关联规矩时，应实时以书面时势讲演基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主 收到讲演后应鄙人一个处事日实时查对，并以书面时势向基金托管东谈主发出回函，进行解释或 举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主讲演的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。基金 托管东谈主应当督促基金管理东谈主抵偿因其违抗《基金合同》而以致投资者遭受的损失。   对于依据交往递次尚未成交的且基金托管东谈主在交往前简略监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违抗关法律法例规矩或者违抗《基金合同》约定的，应当拒却践诺，立即通 知基金管理东谈主，并向中国证监会答复。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交往递次依然成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的，应当立即讲演基金管理 东谈主，并答复中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规矩时期内恢复基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督答复的，基金管理东谈主应积极配合提供联统统据良友和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违章行径，应立即答复中国证监会，同期讲演基金管 理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无刚直原理，拒却、拦阻基金托管东谈主根据本合同规矩利用监督权，或采取拖 延、诓骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告诫仍不改正 的，基金托管东谈主应答复中国证监会。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师事务所见地后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施递次、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的规矩。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理 东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、联系信息线路 和监督基金投资运作等行径。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故延长践诺基金管理东谈主资金划拨指示、长远基金投资信息等违抗《基金法》、《基金 合同》、本托管合同过火他关联规矩时，基金管理东谈主应实时以书面时势讲演基金托管东谈主限期 纠正，基金托管东谈主收到讲演后应实时查对质据并以书面时势向基金管理东谈主发出回函。在限期 内，基金管理东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金 托管东谈主对基金管理东谈主讲演的违章事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应答复中国证监会。 基金管理东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章行径，应立即答复中国证监会和银行业监督管理 机构，同期讲演基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交联系良友以供基金 管理东谈主核查托管财产的齐全性和委果性，在规矩时期内恢复基金管理东谈主并改正。   基金托管东谈主无刚直原理，拒却、拦阻基金管理东谈主根据本合同规矩利用监督权，或采取拖 延、诓骗等技巧妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提议告诫仍不改正 的，基金管理东谈主应答复中国证监会。   四、基金财产维持   （一）基金财产维持的原则 分、分派基金的任何财产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限处事公司结算数据 完成场内交往交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户顾惜费等用度）。如有特殊情况双 方可另行协商责罚。                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐全与孤独。 关联当事东谈主细目到账日历并讲演基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基 金托管东谈主应实时讲演基金管理东谈主采取措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金管理东谈主应 负责向关联当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担处事。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金认购专户。该账 户由基金管理东谈主或其寄托的登记机构开立并管理。本基金自基金份额发售之日起 3 个月内， 使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购方承诺认购的基金份额 握有期限不少于 3 年的条件下，基金管理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发 售，由基金管理东谈主遴聘具有从事证券业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资答复，出 具的验资答复应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。基金管理东谈主应 将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，管帐师 事务所至进款行履行函证递次，完成验资后，基金托管东谈主在收到资金当日出具证据文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》顺利的条件，由基金管理东谈主按规矩办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，维持基金的银行进款。 该账户的开设和管原理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支行为，均需通过本基金基金 托管东谈主的资产托管专户进行。基金管理东谈主授权基金托管东谈阁下理托管专户的开立、销户、变更 处事，本基金托管账户无需预留印鉴，具体按基金托管东谈主要求办理。   资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行为。   资产托管专户的管理当适当《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条 例》、《东谈主民币利率管理规矩》、《利率管理暂行规矩》、《支付结算办法》以及银行业监 督管理机构的其他规矩。   （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限处事公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限处事公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交往资金账户，用于证券计帐。                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行为。   （五）债券托管账户的开立和管理 同行拆借商场的交往经验，并代表基金进行交往；基金托管东谈主负责以本基金的口头在中央国 债登记结算有限处事公司和银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管 自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 议，原来由基金管理东谈主维持，基金托管东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事适当法律法例规矩和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，若是波及联系账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助基金托管 东谈主根据关联法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联国法使用 并管理。   （七）基金财产投资的关联什物证券、银行按时进款存单等有价凭证的维持   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的维持库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限处事公司或中国证券登记结算有限处事公司上海分公司/深 圳分公司或单子营业中心的代维持库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理 东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主执行灵验限制下的什物证券在基金托管东谈主维持时期的损坏、 灭失，由此产生的处事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构执行灵验控 制或维持的证券不承担维持处事。   （八）与基金财产关联的要紧合同的维持   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件别离应由基金托管东谈主、基金 管理东谈主维持。除本合同另有规矩外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金关联的要紧合同期应 保证基金一方握有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原来的原 件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个处事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献维持部门 15 年以 上。   五、基金资产净值计较、估值和管帐核算   （一）基金资产净值的计较                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   本基金的估值日为本基金联系的证券交往场面的交往日以及国度法律法例规矩需要对 外线路基金净值的非交往日。   某一类别基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类别基金资产净值除以当日该类别 基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错 竖立大额赎回情形下的净值精度济急调节机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主应每个估值日对基金资产估值。估值原则应适当《基金合同》、《证券投资 基金管帐核算业务指引》过火他法律、法例的规矩。用于基金信息线路的基金资产净值和基 金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个估值日交往扫尾 后计较当日的基金份额资产净值并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 计较结果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主计较并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主计较的基金资产净值。因此，本基金的管帐处事方是基金管理东谈主，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的见地，按照基金管理东谈主 对基金资产净值的计较结果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。 如有新增事项，按国度最新规矩估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与托管东谈主另行协商约定； 量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调节的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表 计量日公允价值的情况下，按成本应付商场报价进行调节，证据计量日的公允价值；对于不 存在商场行为或商场行为很少的情况下，则选拔估值时期细目公允价值。   （3）对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不 存在显著互异，未上市时期商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归拢证券同期在两个或两个以上商场交往的，按证券所处的商场别离估值。   （5）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采用的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错选拔舞动订价机制，以确保 基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例遵守联系法律法例以及监管部门、自律组织的 规矩。   （7）如有可信字据标明按原有方法进行估值不行客不雅反馈上述资产或欠债公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。   （8）联系法律法例以及监管部门、自律国法另有规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、递次及联系法 律法例的规矩或者未能充分顾惜基金份额握有东谈主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐处事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的见地，按照基金管理东谈主对基金资产净值的计较 结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类别基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值异常时，视为该类 基金份额净值异常。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的弱点变成估值异常，导致其他当事东谈主遭受损失的，弱点的处事东谈主应当对由于该 估值异常遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值异常处理原则”给予抵偿， 承担抵偿处事。   上述估值异常的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平不 能预感、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述规矩践诺。                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   由于不可抗力原因变成投资东谈主的交往良友灭失或被异常处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿处事，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值异常已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值异常处事方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值异常发生的用度由估值异常处事方承担；由于估值异常处事方未 实时更正已产生的估值异常，给当事东谈主变成损失的，由估值异常处事方对径直损失承担抵偿 处事；若估值异常处事方依然积极和谐，而且有协助义务确当事东谈主有实足的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿处事。估值异常处事方应付更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值异常已得到更正。   （2）估值异常的处事方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，而且仅对 估值异常的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值异常而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值异常 处事方仍应付估值异常负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值异常处事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；若是赢得 欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿 额加上依然赢得的欠妥得利返还的总和向上其执行损失的差额部分支付给估值异常处事方。   （4）估值异常调节选拔尽量规复至假定未发生估值异常的正确情形的方式。   估值异常被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的递次如下：   （1）查明估值异常发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值异常发生的原因细目 估值异常的处事方；   （2）根据估值异常处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值异常变成的损失进行评估；   （3）根据估值异常处理原则或当事东谈主协商的方法由估值异常的处事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值异常处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值异常的更正向关联当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现异常时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）异常偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；异常偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。                   南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。若是行业另有通行 作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   因基金估值异常给投资者变成损失的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对不应由其承 担的处事，有权向处事东谈主追偿。   当基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告的， 由此变成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付抵偿金，就实 际向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按照看理费率和托管费率的 比例各自承担相应的处事。   由于一方当事东谈主提供的信息异常，另一方当事东谈主在采取了必要合理的措施后仍不行发现 该异常，进而导致基金资产净值、基金份额净值计较异常变成投资者或基金的损失，以及由 此变成以后交往日基金资产净值、基金份额净值计较顺延异常而引起的投资者或基金的损失， 由提供异常信息确当事东谈主一方负责抵偿。   由于证券交往所、证券经纪公司及登记结算公司发送的数据异常，或由于不可抗力等其 他原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然依然采取必要、妥当、合理的措施进行查验，然而未 能发现该异常的，由此变成的基金资产估值异常，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错除名抵偿责 任。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施排斥由此变成的影响。   当基金管理东谈主计较的基金资产净值与基金托管东谈主的计较结果不一致时，联系各方应本着 发奋尽责的立场从头计较查对，若是临了仍无法达成一致，应以基金管理东谈主的计较结果为准 对外公布，由此变成的损失以及因该交往日基金资产净值计较顺延异常而引起的损失由基金 管理东谈主承担抵偿处事，基金托管东谈主不负抵偿处事。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照联系各方约定的归拢记账方法 和管帐处理原则，别离独有时成立、登录和维持本基金的全套账册，春联系各方各自的账册 按时进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证联系各方平行登录的账册记录透顶相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （五）基金按时答复的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月别离孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个处事日内完成。   在《基金合同》顺利后每六个月扫尾之日起 45 日内，基金管理东谈主对招募说明书更新一 次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书提要登载在指定媒介上。基金管理东谈主在每个季                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 度扫尾之日起 15 个处事日内完成季度答复编制并公告；在管帐年度半年终了后 60 日内完成 半年度答复编制并公告；在管帐年度扫尾后 90 日内完成年度答复编制并公告。   基金管理东谈主在 5 个处事日内完成月度答复，在月度答复完成当日，对答复加盖公章后， 以传真方式将关联答复提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个处事日内进行复核，并将复 核结果实时书面讲演基金管理东谈主。基金管理东谈主在 15 个处事日内完成季度答复，在季度答复 完成当日，将关联答复提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个处事日内进行复核， 并将复核结果书面讲演基金管理东谈主。基金管理东谈主在 60 日内完成半年度答复，在半年报完成 当日，将关联答复提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核 结果书面讲演基金管理东谈主。基金管理东谈主在 90 日内完成年度答复，在年度答复完成当日，将 关联答复提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面讲演 基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调节，调节以联系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金管理东谈主提供的答复上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，联系各方各自留存一份。若是基金管理东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前 就联系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 联系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐答复、半年度答复或年度答复复核完结后，需盖印证据或出具 相应的复核证据书，以备有权机构春联系文献审核时教导。   基金按时答复应当在公开线路的第 2 个处事日，别离报中国证监会和基金管理东谈主主要办 公场面所在地中国证监会派出机构备案。   （六）实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   六、基金份额握有东谈主名册的维持   基金管理东谈主和基金托管东谈主须别离妥善维持的基金份额握有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》拒绝日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的称呼和握 有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和维持，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应按照面前联系国法别离维持基金份额握有东谈主名册。维持方式不错选拔电 子或文档的时势。维持期限为 20 年。                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册：《基金合同》 顺利日、《基金合同》拒绝日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的名 称和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个处事日内 提交；《基金合同》顺利日、《基金合同》拒绝日等波及到基金枢纽事项日历的基金份额握 有东谈主名册应于发生辰后十个处事日内提交。   基金托管东谈主以电子版时势妥善维持基金份额握有东谈主名册，并按时刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东谈主不得将所维持的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应治服脱色义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善维持基金份额握有东谈主名册，应按关联 法例规矩各自承担相应的处事。   七、争议责罚方式   两边当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同关联的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决 另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东谈主应坚守各自的职责，继续诚实、发奋、尽责地履行基金合同 规矩的义务，顾惜基金份额握有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律统治。   八、托管合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更与拒绝   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同，其内 容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。基金托管合同的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管合同拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东谈主结果、照章被覆没、收歇或有其他基金托管东谈主接收基金资产；   （3）基金管理东谈主结果、照章被覆没、收歇或有其他基金管理东谈主接收基金管理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规矩的拒绝事项。   （二）基金财产的计帐                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组联合接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐答复出具法 律见地书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)了债基金债务；   (4)按种种基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自基金份额资产净值的比例细目剩余 财产在种种基金份额中的分派比例，并在种种基金份额可分派的剩余财产范围内各份额类别 内基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩了债前，不分派给基金份额握有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐答复照料帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存              南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）               §21 基金份额握有东谈主服务   对基金份额握有东谈主的服务主要由基金管理东谈主及销售机构提供，以下是基金管理东谈主提供的 主要服务内容。基金管理东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和商场的变化，有权在适当法律法例 的前提下，加多和修改联系服务面孔。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管理东谈主不承担任何处事。   若本基金包含在中国香港卓绝行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额握有东谈主享有的服务 面孔一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交往服务   投资东谈主可通过基金管理东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关联 基金管理东谈主电子直销具体国法请参见基金管理东谈主网站联系公告和业务国法。   二、信息查询及交往证据服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金管理东谈主网站等平台可享有基金交往查询、账户查询和基金管理东谈主照章披 露的种种基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括基金称呼、管理东谈主称呼、基金代码、 风险等第、握有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按时答复和 基金管理东谈主最新动态等种种良友。   （二）基金交往证据服务   基金管理东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的时势实时向通过基金管理东谈主直销渠 谈投资并握有本公司基金份额的握有东谈主见知其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 证据日历、证据份额和金额等信息。基金份额握有东谈主通过非直销销售机构办理基金管理东谈主基 金份额交往业务的，联系信息证据服务请参照各销售机构执行业务经由及规矩。   三、基金保多情况信息服务   基金管理东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的时势向通过基金管理东谈主 直销渠谈投资并握有基金管理东谈主基金份额的握有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额握有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的研究方式概略、异常、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 相同收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金管理东谈主网站，或拨打基金管理东谈主客服热线查询、 查对、变更预留研究方式。   四、资讯服务   投资东谈主洞悉并同意基金管理东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不按时通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主联系的账户服务讲演、交往证据讲演、枢纽公 告讲演、行为音问、营销信息、客户热心等资讯及升值服务，投老本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和苦衷政策。如需取消相应资讯服务，可按照联系指引退订，或通过基金管理 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金管理东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线赢得投资商讨、业务商讨、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金管理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式赢得投资商讨、业务商讨、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金管理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                 §22 其他应线路事项                   标题                        公告日历 南边聪元债券型发起式证券投资基金 2024 年第 2 季度答复            2024-07-19 南边聪元债券型发起式证券投资基金基金份额握有东谈主大会表决结果暨决议生          2024-05-31 效的公告 南边聪元债券型发起式证券投资基金规复大额申购、定投和出动转入业务的          2024-05-20 公告 南边基金管理股份有限公司对于以通讯方式召开南边聪元债券型发起式证券          2024-05-07 投资基金基金份额握有东谈主大会的第二次教导性公告 南边基金管理股份有限公司对于以通讯方式召开南边聪元债券型发起式证券          2024-05-06 投资基金基金份额握有东谈主大会的第一次教导性公告 南边基金管理股份有限公司对于以通讯方式召开南边聪元债券型发起式证券          2024-04-30 投资基金基金份额握有东谈主大会的公告 南边聪元债券型发起式证券投资基金 2024 年第 1 季度答复            2024-04-22 南边聪元债券型发起式证券投资基金 2023 年年度答复                2024-03-30 南边聪元债券型发起式证券投资基金 A 类份额分成公告                 2024-03-19 南边聪元债券型发起式证券投资基金 2023 年第 4 季度答复            2024-01-22 南边聪元债券型发起式证券投资基金 2023 年第 3 季度答复            2023-10-25 南边聪元债券型发起式证券投资基金 2023 年中期答复                2023-08-31   注：其他线路事项详见基金管理东谈主发布的联系公告               南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）          §23 招募说明书存放过火查阅方式   本招募说明书存放在本基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所，投资东谈主可在办 公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原来 为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容透顶一致。             南边聪元债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）              §24 备查文献                              南边基金管理股份有限公司

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